Действующий Постановление, Правила Редакция от 01.01.2026

Об утверждении Правил представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций

Принят 02.12.2025 Редакций 1 Минюст 37572 Орган Национальный Банк Республики Казахстан

Спросить ИИ-юриста по акту Редакции (1) В подборку для отслеживания Первоисточник

В соответствии с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Правила).

2 2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2022 года № 119 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций, и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 31429).

3 3. Департаменту статистики финансового рынка Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

5 5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Приостановить до 1 января 2026 года действие:

1 1) пункта 4 Правил, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:
"4. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378).";

2 2) пункта 6 приложения к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о размещенных вкладах" приложения 2 к Правилам, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:
"6. В графах 7 и 10 указывается сумма остатка денег в иностранной валюте на конец отчетного периода в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378).".

| Председатель Национального Банка Республики Казахстан | Т. Сулейменов |
|---|---|

"СОГЛАСОВАНО" Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

| | Председатель Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2025 года № 89 |
|---|---|
| | Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от "__" ________ 20__ года № __ |

Глава. Правила представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций

Глава 1. Общие положения

1 1. Правила представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и определяют порядок представления, включая формы, предназначенные для сбора административных данных, периодичность и сроки представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – организация) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

Глава 2. Порядок представления отчетности

2 2. Отчетность представляется организацией в электронном виде посредством информационной системы "Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан", представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.

3 3. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

4 4. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 "Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983).

5 5. Отчетность, удостоверенная электронной цифровой подписью руководителя организации или лица, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителя, хранится в электронном формате.

6 6. Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечиваются руководителем организации или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.

7 7. В Национальный Банк организация представляет:

1 1) отчет об остатках денег по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2 2) отчет о размещенных вкладах по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3 3) отчет о ценных бумагах по форме согласно приложению 3 к Правилам;

4 4) отчет об операциях "обратное репо", репо по форме согласно приложению 4 к Правилам;

5 5) отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях по форме согласно приложению 5 к Правилам;

6 6) отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда по форме согласно приложению 6 к Правилам;

7 7) отчет об инвестиционных доходах по форме согласно приложению 7 к Правилам;

8 8) отчет об общих и административных расходах по форме согласно приложению 8 к Правилам;

9 9) отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение по форме согласно приложению 9 к Правилам;

10 10) отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов по форме согласно приложению 10 к Правилам;

11 11) отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда по форме согласно приложению 11 к Правилам;

12 12) отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов по форме согласно приложению 12 к Правилам;

13 13) отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда по форме согласно приложению 13 к Правилам.

8 8. Организация представляет в Национальный Банк в электронном формате ежемесячно не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность, предусмотренную пунктом 7 к Правилам.

| | Приложение 1 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет об остатках денег

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" ____________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименования банка, юридического лица | Долгосрочный кредитный рейтинг банка, юридического лица | Остаток денег на конец отчетного периода, в тысячах тенге | Остаток денег в иностранной валюте, пересчитанный в тенге на конец отчетного периода | Всего денег, в тысячах тенге | Оценочный резерв под убытки |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | Деньги в кассе | | | | | |
| 2 | Деньги в пути | | | | | |
| 2.1 | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 3 | Деньги на текущих счетах: | | | | | |
| 3.1 | деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование" | | | | | |
| 3.1.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 3.2 | деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" | | | | | |
| 3.2.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 3.3 | деньги резерва возмещения вреда | | | | | |
| 3.3.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 3.4 | собственные деньги | | | | | |
| 3.4.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 4 | Деньги на брокерских счетах: | | | | | |
| 4.1 | деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование" | | | | | |
| 4.1.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 4.2 | деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" | | | | | |
| 4.2.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 4.3 | деньги резерва возмещения вреда | | | | | |
| 4.3.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 4.4 | собственные деньги | | | | | |
| 4.4.1. | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 5 | Прочие денежные средства | | | | | |
| 5.1 | | | | | | |
| … | | | | | | |
| 6 | Всего | | | | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

__________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об остатках денег".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об остатках денег" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет об остатках денег" (индекс – 1 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об остатках денег" (далее – Форма).

2 2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

3 3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается рейтинг и наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтингового агентства в графе 3 указывается "нет рейтинга".

5 5. В графе 4 указывается остаток денег в тысячах тенге на конец отчетного периода.

6 6. В графе 5 указывается остаток денег в иностранной валюте, пересчитанный в тысячах тенге на конец отчетного периода.

7 7. В графе 7 указывается размер оценочного резерва под убытки по деньгам.

| | Приложение 2 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о размещенных вкладах

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" ____________ 20 ___ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименования банка | Долгосрочный кредитный рейтинг банка | Код валюты | Основная сумма по вкладу | Сумма вознаграждения по вкладу | Оценочный резерв под убытки | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Всего | в том числе | Всего | в том числе | | | | | | | |
| в тенге | остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге | | в тенге | остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге | | | | | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | Вклады, размещенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование" | | | | | | | | | |
| 1.1 | Вклады до востребования | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 1.2 | Срочные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 1.3 | Сберегательные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 1.4 | Условные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 2 | Вклады, размещенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" | | | | | | | | | |
| 2.1 | Вклады до востребования | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 2.2 | Срочные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 2.3 | Сберегательные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 2.4 | Условные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 3 | Вклады, размещенные за счет средств резерва возмещения вреда | | | | | | | | | |
| 3.1 | Вклады до востребования | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 3.2 | Срочные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 3.3 | Сберегательные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 3.4 | Условные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 4 | Вклады, размещенные за счет собственных активов | | | | | | | | | |
| 4.1 | Вклады до востребования | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 4.2 | Срочные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 4.3 | Сберегательные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 4.4 | Условные вклады | | | | | | | | | |
| … | | | | | | | | | | |
| 5 | Всего | | | | | | | | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о размещенных вкладах".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о размещенных вкладах" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет о размещенных вкладах" (индекс – 2 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о размещенных вкладах" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтингового агентства в графе 3 указывается "нет рейтинга".

5 5. в графе 4 код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

6 6. В графах 7 и 10 указывается сумма остатка денег в иностранной валюте на конец отчетного периода в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 "Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983).

| | Приложение 3 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о ценных бумагах

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 3 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| № | Наименование эмитента | Наименование ценной бумаги | Идентификационный номер ценной бумаги | Количество ценных бумаг (штук) | Номинальная стоимость или покупная стоимость ценной бумаги | Валюта ценной бумаги | Доходность, в процентах |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | Ценные бумаги, приобретенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование" | | | | | | |
| 1.1 | | | | | | | |
| … | | | | | | | |
| 2 | Ценные бумаги, приобретенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" | | | | | | |
| 2.1 | | | | | | | |
| … | | | | | | | |
| 3 | Ценные бумаги, приобретенные за счет средств резерва возмещения вреда | | | | | | |
| 3.1 | | | | | | | |
| … | | | | | | | |
| 4 | Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов | | | | | | |
| 4.1 | | | | | | | |
| … | | | | | | | |
| 5 | Всего | | | | | | |

продолжение таблицы:

| Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|
| Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток | Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход | Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости | | | |
| всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| … | | | | | |

продолжение таблицы:

| Оценочный резерв под убытки, в тысячах тенге | Суммарная покупная стоимость ценных бумаг, в тысячах тенге | Изменение стоимости с момента приобретения (графа 9 + графа 11 + графа13) - графа 16) | Дата приобретения | Дата погашения | Долгосрочный кредитный рейтинг |
|---|---|---|---|---|---|
| 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
| … | | | | | |

Наименование _________________________________________________

Адрес_________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о ценных бумагах".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о ценных бумагах" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет о ценных бумагах" (индекс – 3 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о ценных бумагах" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается наименование ценной бумаги.

5 5. В графе 5 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках.

6 6. В графе 6 по облигациям указывается денежное выражение номинальной или покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

7 7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

8 8. В графе 8 указывается процентная доходность по купонам.

9 9. В графе 9 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

10 10. В графе 11 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход.

11 11. В графе 13 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по амортизированной стоимости.

| | Приложение 4 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет об операциях "обратное репо", репо

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименование эмитента ценной бумаги, являющейся предметом операции "обратное репо", репо | Идентификационный номер ценной бумаги | Дата заключения договора репо | Номер договора репо | Дата | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| открытия | закрытия | | | | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | Операции "обратное репо", репо, совершенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование" | | | | | |
| 1.1 | Операции "обратное репо", совершаемые автоматическим способом | | | | | |
| 1.1.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |
| 1.2 | Операции репо | | | | | |
| 1.2.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |
| 2 | Операции "обратное репо", репо, совершенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" | | | | | |
| 2.1 | Операции "обратное репо", совершаемые автоматическим способом | | | | | |
| 2.1.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |
| 2.2 | Операции репо | | | | | |
| 2.2.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |
| 3 | Операции "обратное репо", репо, совершенные за счет средств резерва возмещения вреда | | | | | |
| 3.1 | Операции "обратное репо", совершаемые автоматическим способом | | | | | |
| 3.1.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |
| 3.2 | Операции репо | | | | | |
| 3.2.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |
| 4 | Операции "обратное репо", репо, совершенные за счет собственных средств | | | | | |
| 4.1 | Операции "обратное репо", совершаемые автоматическим способом | | | | | |
| 4.1.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |
| 4.2 | Операции репо | | | | | |
| 4.2.1 | (наименование эмитента) | | | | | |
| … | | | | | | |

продолжение таблицы:

| Срок операции репо, дней | Ставка вознаграждения, в процентах | Количество ценных бумаг | Сумма репо | |
|---|---|---|---|---|
| в тенге | в иностранной валюте | | | |
| 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| … | | | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

__________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях "обратное репо", репо".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях "обратное репо", репо" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет об операциях "обратное репо", репо" (индекс – 4 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об операциях "обратное репо", репо" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги, являющейся предметом операции "обратное репо" и (или) репо.

5 5. В графе 3 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) "обратное репо".

6 6. В графе 4 указывается дата заключения договора.

7 7. В графе 6 указывается дата открытия операции "обратное репо" и (или) репо.

8 8. В графе 7 указывается дата закрытия операции "обратное репо" и (или) репо.

9 9. В графе 8 указывается срок операции "обратное репо" и (или) репо (дней).

10 10. В графе 9 указывается ставка вознаграждения по операциям "обратное репо" и (или) репо, установленная участниками операции репо и (или) "обратное репо" и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.

11 11. В графе 10 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям "обратное репо" и (или) репо.

12 12. В графе 11 указывается сумма "обратное репо" и (или) репо (в тенге).

13 13. В графе 12 указывается сумма операции репо и (или) "обратное репо" (в иностранной валюте).

| | Приложение 5 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Вид задолженности | Сумма задолженности | Оценочный резерв под убытки |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Дебиторская задолженность, в том числе: | | |
| 1.1 | задолженность по обязательным взносам | | |
| 1.2 | задолженность по первоначальным взносам | | |
| 1.3 | задолженность по дополнительным взносам | | |
| 1.4 | задолженность по чрезвычайным взносам | | |
| 1.5 | задолженность по регрессу | | |
| 1.6 | задолженность по регрессу (право обратного требования к лицу, причинившему вред) | | |
| 1.7 | задолженность, связанная с реализацией активов | | |
| 1.8 | задолженность по пенсионным отчислениям | | |
| 1.9 | задолженность по заработной плате | | |
| 1.10 | задолженность по авансам, оплаченным поставщикам и подрядчикам | | |
| 1.11 | задолженность по хищениям, растратам и прочим злоупотреблениям | | |
| 1.12 | задолженность по штрафам, пеням и неустойкам | | |
| 1.13 | прочая дебиторская задолженность | | |
| 2 | Кредиторская задолженность, в том числе: | | |
| 2.1 | переплата взносов | | |
| 2.2 | начисленные прочие общехозяйственные расходы | | |
| 2.3 | задолженность, связанная с покупкой активов | | |
| 2.4 | займы, выданные Национальным Банком Республики Казахстан | | |
| 2.5 | займы, выданные Правительством Республики Казахстан | | |
| 2.6 | займы, выданные иными организациями | | |
| 2.7 | прочая кредиторская задолженность | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях" (индекс – 5 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается сумма дебиторской и кредиторской задолженностей.

5 5. В графе 4 указывается сумма оценочного резерва под убытки.

6 6. Информация по строкам с порядковыми номерами 1.13 "прочая дебиторская задолженность" и 2.7 "прочая кредиторская задолженность", раскрывается в пояснительной записке к отчетности.

| | Приложение 6 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 6 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименование статьи | Сальдо на начало отчетного периода | Кредитовые обороты | Дебетовые обороты | Сальдо на конец отчетного периода |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Резерв гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", в том числе: | | | | |
| 1.1 | по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств | | | | |
| 1.2 | по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами | | | | |
| 1.3 | по обязательному страхованию туриста | | | | |
| 1.4 | … | | | | |
| 2 | Резерв гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни", в том числе: | | | | |
| 2.1 | по аннуитетному страхованию | | | | |
| 2.2 | по пенсионному аннуитетному страхованию | | | | |
| 2.3 | по обязательному страхованию туриста | | | | |
| 2.4 | … | | | | |
| 3 | Резерв возмещения вреда | | | | |
| 4 | Всего | | | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда" (индекс – 6 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. По строке 1 указывается резерв гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование".

5 5. По строке 2 указывается резерв гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни".

6 6. В графе 3 указывается сальдо на начало отчетного периода.

7 7. В графе 4 указываются кредитовые обороты.

8 8. В графе 5 указываются дебетовые обороты.

9 9. В графе 6 указывается сальдо на конец отчетного периода.

| | Приложение 7 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет об инвестиционных доходах

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 7 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименование | Сумма за отчетный период | Сумма за период с начала года с нарастающим итогом |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Финансовый результат от инвестирования средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", в том числе: | | |
| 1.1 | процентные доходы | | |
| 1.2 | результат переоценки иностранной валюты | | |
| 1.3 | нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности | | |
| 1.4 | прочие | | |
| 2 | Финансовый результат от инвестирования средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни", в том числе: | | |
| 2.1 | процентные доходы | | |
| 2.2 | результат переоценки иностранной валюты | | |
| 2.3 | нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности | | |
| 2.4 | прочие | | |
| 3 | Финансовый результат от инвестирования средств резерва возмещения вреда, в том числе: | | |
| 3.1 | процентные доходы | | |
| 3.2 | результат переоценки иностранной валюты | | |
| 3.3 | нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности | | |
| 3.4 | прочие | | |
| 4 | Финансовый результат от инвестирования собственных активов, в том числе: | | |
| 4.1 | процентные доходы | | |
| 4.2 | результат переоценки иностранной валюты | | |
| 4.3 | нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности | | |
| 4.4 | прочие | | |
| 5 | Всего, в том числе: | | |
| 5.1 | процентные доходы | | |
| 5.2 | результат переоценки иностранной валюты | | |
| 5.3 | нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности | | |
| 5.4 | прочие | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об инвестиционных доходах" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет об инвестиционных доходах" (индекс – 7 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается сумма инвестиционных доходов и расходов.

| | Приложение 8 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет об общих и административных расходах

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 8 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Классификация расходов | Сумма за период с начала отчетного финансового года |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Расходы по оплате труда и премированию | |
| 2 | Расходы по выплате вознаграждений членам совета директоров | |
| 3 | Расходы по выплате материальной помощи | |
| 4 | Расходы на медицинское страхование | |
| 5 | Расходы на уплату налогов и прочих платежей в бюджет | |
| 6 | Расходы по амортизации основных средств и нематериальных активов | |
| 7 | Командировочные расходы | |
| 8 | Представительские расходы | |
| 9 | Расходы на оплату коммунальных услуг и обслуживание здания | |
| 10 | Почтовые и курьерские расходы | |
| 11 | Расходы на материалы | |
| 12 | Расходы на рекламу | |
| 13 | Расходы на оплату аудиторских и консультационных услуг | |
| 14 | Расходы по обязательному страхованию | |
| 15 | Расходы на повышение квалификации работников | |
| 16 | Расходы по сопровождению программного обеспечения | |
| 17 | Расходы на оплату членских взносов | |
| 18 | Услуги банков и брокеров | |
| 19 | Расходы на услуги кастодиана | |
| 20 | Аутсорсинговые расходы | |
| 21 | Расходы по обслуживанию и эксплуатации транспорта | |
| 22 | Ремонт основных средств | |
| 23 | Услуги третьих лиц | |
| 24 | Прочие расходы | |
| 25 | Всего | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об общих и административных расходах".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об общих и административных расходах" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет об общих и административных расходах" (индекс – 8 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об общих и административных расходах" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается сумма общих и административных расходов в соответствии с классификацией расходов, отраженных в графе 2.

5 5. Информация по строке 24 "Прочие расходы" раскрывается в пояснительной записке к отчетности.

| | Приложение 9 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 9 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименование | За финансовый год с начала отчетного периода | За предыдущий финансовый год |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Гарантийные выплаты по отрасли "общее страхование", в том числе: | | |
| 1.1 | по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств | | |
| 1.2 | по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами | | |
| 1.3 | по обязательному страхованию туриста | | |
| 1.4 | … | | |
| 2 | Оплата страхового портфеля по отрасли "общее страхование", в том числе: | | |
| 2.1 | по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств | | |
| 2.2 | по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами | | |
| 2.3 | по обязательному страхованию туриста | | |
| 2.4 | … | | |
| 3 | Гарантийные выплаты по отрасли "страхование жизни", в том числе: | | |
| 3.1 | по аннуитетному страхованию | | |
| 3.2 | по пенсионному аннуитетному страхованию | | |
| 3.3 | по обязательному страхованию туриста | | |
| 3.4 | … | | |
| 4 | Оплата страхового портфеля по отрасли "страхование жизни", в том числе: | | |
| 4.1 | по аннуитетному страхованию | | |
| 4.2 | по пенсионному аннуитетному страхованию | | |
| 4.3 | по обязательному страхованию туриста | | |
| 4.4 | … | | |
| 5 | Выплаты по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение | | |
| 6 | Всего | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение" (индекс – 9 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается сумма за финансовый год с начала отчетного периода.

5 5. В графе 4 указывается сумма за предыдущий финансовый год.

| | Приложение 10 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 10 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименование показателя | Балансовая стоимость | Доля в инвестиционном портфеле, в процентах |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Деньги | | |
| 2 | Вклады – всего, в том числе: | | |
| 2.1 | вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан | | |
| 2.2 | вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже "А-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 3 | Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: | | |
| 3.1 | долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств | | |
| 3.2 | государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан | | |
| 3.3 | долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже "BBB-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 3.4 | долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан | | |
| 3.5 | негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже "AA-" агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития | | |
| 4 | Иные активы – всего, в том числе: | | |
| 4.1 | аффинированные драгоценные металлы и металлические счета | | |
| 5 | Итого активов | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов" (индекс – 10 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. Для целей заполнения Формы, помимо рейтинговых оценок рейтингового агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), под рейтинговыми оценками других рейтинговых агентств признаются рейтинговые оценки агентств Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) и Фитч (Fitch), а также их дочерних рейтинговых организаций в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 199 "Об утверждении Правил инвестирования активов и Перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет собственных активов акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда, и Правил взимания комиссионного вознаграждения акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17396).

5 5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

6 6. В графе 4 указывается доля в инвестиционном портфеле в процентах.

| | Приложение 11 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 11 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

| № | Наименование показателя | Балансовая стоимость | Доля в инвестиционном портфеле, в процентах |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование" | | |
| 1.1 | Деньги | | |
| 1.2 | Вклады – всего, в том числе: | | |
| 1.2.1 | вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан | | |
| 1.2.2 | вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже "А-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 1.3 | Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: | | |
| 1.3.1 | долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств | | |
| 1.3.2 | государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан | | |
| 1.3.3 | долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 1.3.4 | долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан | | |
| 1.3.5 | негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже "AA-" агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития | | |
| 1.4 | Иные активы – всего, в том числе: | | |
| 1.4.1 | аффинированные драгоценные металлы и металлические счета | | |
| 1.5 | Итого активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование" | | |
| 2 | Активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" | | |
| 2.1 | Деньги | | |
| 2.2 | Вклады – всего, в том числе: | | |
| 2.2.1 | вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан | | |
| 2.2.2 | вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже "А-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 2.3 | Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: | | |
| 2.3.1 | долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств | | |

1 | № | Наименование показателя | Балансовая стоимость | Доля в инвестиционном портфеле, в процентах |
|---|---|---|---|
| 2.3.2 | государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан | | |
| 2.3.3 | долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 2.3.4 | долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан | | |
| 2.3.5 | негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже "AA-" агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития | | |
| 2.4 | Иные активы – всего, в том числе: | | |
| 2.4.1 | аффинированные драгоценные металлы и металлические счета | | |
| 2.5 | Итого активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" | | |
| 3 | Активы резерва возмещения вреда | | |
| 3.1 | Деньги | | |
| 3.2 | Вклады – всего, в том числе: | | |
| 3.2.1 | вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан | | |
| 3.2.2 | вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже "А-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 3.3 | Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: | | |
| 3.3.1 | долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже "kzA-" по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств | | |
| 3.3.2 | государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан | | |
| 3.3.3 | долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств | | |
| 3.3.4 | долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан | | |
| 3.3.5 | негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже "AA-" агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития | | |
| 3.4 | Иные активы – всего, в том числе: | | |
| 3.4.1 | аффинированные драгоценные металлы и металлические счета | | |
| 3.5 | Итого активы резерва возмещения вреда | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

__________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда" (индекс – 11 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5 5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

6 6. В графе 4 указывается доля в инвестиционном портфеле в процентах.

| | Приложение 12 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 12 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| № | Наименование показателя | Балансовая стоимость, в тысячах тенге | В процентах от суммы активов |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Суммарное размещение во вклады, деньги и ценные бумаги (с учетом операций "обратное репо") в одном банке второго уровня (за исключением банка-агента, осуществляющего отдельные виды банковских операций, оказывающего услуги по осуществлению гарантийных выплат кредиторам на основе агентского соглашения с организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Организация)) и его аффилированных лицах – не более 20 (двадцати) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного банка | | |
| 1.1 | наименование банка второго уровня | | |
| 1.1.1 | акции | | |
| 1.1.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 1.1.3 | вклады в банке | | |
| 1.1.4 | деньги в банке | | |
| 1.1.5 | операции "обратное репо" | | |
| 1.2 | наименование аффилированного лица банка второго уровня | | |
| 1.2.1 | акции | | |
| 1.2.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 1.2.3 | вклады в банке | | |
| 1.2.4 | деньги в банке | | |
| 1.2.5 | операции "обратное репо" | | |
| … | … | | |
| n | … | | |
| | Всего (сумма строк 1 - n) | | |
| 2 | Суммарное размещение в долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан (за исключением банков второго уровня Республики Казахстан) и аффилированных лицах данного юридического лица – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного эмитента | | |
| 2.1 | наименование юридического лица | | |
| 2.1.1 | акции | | |
| 2.1.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 2.1.3 | операции "обратное репо" | | |
| 2.1.4 | деньги | | |
| 2.2 | наименование аффилированного лица юридического лица | | |
| 2.2.1 | акции | | |
| 2.2.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 2.2.3 | операции "обратное репо" | | |
| 2.2.4 | деньги | | |
| … | … | | |
| n | … | | |
| 3 | Суммарное размещение в ценные бумаги (с учетом операций "обратное репо"), имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации | | |
| 4 | Суммарное размещение в сделки "обратное репо", совершаемые с участием собственных активов Организации – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации | | |
| 5 | Суммарное размещение в долговые ценные бумаги – не более 25 (двадцати пяти) процентов от общего объема долговых ценных бумаг одного выпуска | | |
| 6 | Суммарное размещение в негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного эмитента | | |
| 7 | Суммарное размещение в аффинированные драгоценные металлы и металлические счета – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

__________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов" (индекс – 12 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

5 5. В графе 4 указывается процент от суммы активов.

| | Приложение 13 к Правилам представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций |
|---|---|
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 13 – OGOSV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__ года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| № | Наименование показателя | Балансовая стоимость, в тысячах тенге | В процентах от суммы резервов |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Суммарное размещение во вклады, деньги и ценные бумаги (с учетом операций "обратное репо") в одном банке второго уровня (за исключением банка-агента, осуществляющего отдельные виды банковских операций, оказывающего услуги по осуществлению гарантийных выплат кредиторам на основе агентского соглашения с организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Организация)), и аффилированных лицах данного банка – не более 20 (двадцати) процентов от средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда (далее – средства резервов) | | |
| 1.1 | наименование банка второго уровня | | |
| 1.1.1 | акции | | |
| 1.1.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 1.1.3 | вклады в банке | | |
| 1.1.4 | деньги в банке | | |
| 1.1.5 | операции "обратное репо" | | |
| 1.2 | наименование аффилированного лица банка второго уровня | | |
| 1.2.1 | акции | | |
| 1.2.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 1.2.3 | вклады в банке | | |
| 1.2.4 | деньги в банке | | |
| 1.2.5 | операции "обратное репо" | | |
| … | … | | |
| n | … | | |
| 2 | Суммарное размещение в долговые ценные бумаги (с учетом операций "обратное репо") юридических лиц Республики Казахстан (за исключением банков второго уровня Республики Казахстан) и аффилированных лицах данного юридического лица – не более 20 (двадцати) процентов от средств резервов | | |
| 2.1 | наименование юридического лица | | |
| 2.1.1 | акции | | |
| 2.1.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 2.1.3 | операции "обратное репо" | | |
| 2.1.4 | деньги | | |
| 2.2 | наименование аффилированного лица юридического лица | | |
| 2.2.1 | акции | | |
| 2.2.2 | долговые ценные бумаги | | |
| 2.2.3 | операции "обратное репо" | | |
| 2.2.4 | деньги | | |
| … | … | | |
| n | … | | |
| 3 | Суммарное размещение в ценные бумаги (с учетом операций "обратное репо"), имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов | | |
| 4 | Суммарное размещение в сделки "обратное репо", совершаемые с участием средств резервов – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов | | |
| 5 | Суммарное размещение в долговые ценные бумаги – не более 25 (двадцати пяти) процентов от общего объема долговых ценных бумаг одного выпуска | | |
| 6 | Суммарное размещение в негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного эмитента | | |
| 7 | Суммарное размещение в аффинированные драгоценные металлы и металлические счета – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов | | |

Наименование ________________________________________________

Адрес________________________________________________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

__________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. "Отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда" (индекс – 13 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда" (далее – Форма).

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4 4. В графе 3 указывается балансовая стоимость.

5 5. В графе 4 указывается процент от суммы резервов.

Текст приводится по официальному источнику опубликования. Юридическая сила сохраняется за первоисточником, при расхождении приоритет имеет официальная публикация.