Об утверждении Правил формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов

В соответствии с пунктом 2 статьи 18-1 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов.

2 2. Департаменту биржевого контроля Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства после его официального опубликования.

3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства.

4 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Исполняющий обязанности Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан | Б. Самбетов |
|---|---|

"СОГЛАСОВАН" Министерство торговли и интеграции Республики Казахстан

| | Утверждены приказом Исполняющий обязанности Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 25 июля 2025 года № 9 |
|---|---|

Глава. Правила формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие Правила формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 18-1 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" и определяют порядок формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов.

2 2. Основные понятия, которые используются в настоящих Правилах:

1 1) биржевая торговля – предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;

2 2) продавец – клиент, биржевой дилер или маркет-мейкер осуществляющий продажу биржевого товара на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

3 3) покупатель – клиент, биржевой дилер или маркет-мейкер осуществляющий покупку биржевого товара на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли.

3 3. Сведения, содержащиеся в реестре недобросовестных участников биржевых торгов, размещаются на официальном интернет-ресурсе антимонопольного органа и доступны для ознакомления заинтересованным лицам на безвозмездной основе.

Глава 2. Порядок формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов

4 4. Реестр недобросовестных участников биржевых торгов формируется и ведется на казахском и русском языках в электронном виде и представляет собой перечень:

1 1) покупателей, предоставивших недостоверную информацию по предъявляемым требованиям и (или) документам, влияющим на ценовое предложение;

2 2) продавцов и покупателей, не исполнивших свои обязательства по подписанию договоров по заключенным биржевым сделкам;

3 3) продавцов и покупателей, не исполнивших либо ненадлежащим образом исполнивших свои обязательства по заключенным с ними договорам.

5 5. Формирование реестра недобросовестных участников биржевых торгов осуществляется на основании сведений о недобросовестных участниках биржевых торгов, представляемых товарными биржами и (или) клиринговыми центрами товарных бирж, при условии предоставления в антимонопольный орган документально подтвержденных сведений, предусмотренных пунктом 4 настоящих Правил, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам.

6 6. Антимонопольный орган в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня предоставления сведений о недобросовестных участниках биржевых торгов рассматривает их, осуществляет проверку на достоверность, запрашивает письменное объяснение у предполагаемого недобросовестного участника и по результатам анализа принимает мотивированное решение о внесении сведений в реестр недобросовестных участников биржевых торгов.

7 7. В случае предоставления в антимонопольный орган неполных и (или) недостоверных (некорректных) сведений для внесения в реестр недобросовестных участников биржевых торгов, антимонопольный орган в течение 7 (семи) рабочих дней направляет посредством электронной почты уведомление товарной бирже и (или) клиринговому центру товарной биржи о необходимости в течение 5 (пяти) рабочих дней повторно предоставить сведения о недобросовестном участнике биржевых торгов в соответствии с пунктом 9 настоящих Правил.
В случае непредоставления необходимых сведений сообщение товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи о внесении в реестр недобросовестных участников биржевых торгов подлежит оставлению без рассмотрения с последующим уведомлением об этом товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи в течение 3 (трех) рабочих дней.

8 8. Ведение реестра недобросовестных участников биржевых торгов осуществляется по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам.
Перед внесением в реестр антимонопольный орган уведомляет участника биржевых торгов о предполагаемом внесении с указанием оснований и предоставляет срок не менее 5 (пяти) рабочих дней для предоставления письменных возражений.
Непредоставление ответа в установленный срок означает отсутствие возражений от участника биржевых торгов.
При внесении сведений в реестр недобросовестных участников биржевых торгов указываются:

1 1) наименование товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи, предоставившего сведения о недобросовестных участниках биржевой торговли;

2 2) сведения о проведенных биржевых торгах:
наименование биржевого товара;
дата проведения торгов;
номер сделки;

3 3) сведения о продавце и (или) покупателе:
наименование продавца и (или) покупателя, местонахождение, номер телефона, адрес электронной почты;
страна резидентства;
для резидентов Республики Казахстан – бизнес идентификационный номер (БИН) (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) (для физического лица);
для нерезидентов – регистрационные данные юридических лиц (физических лиц) осуществляющих предпринимательскую деятельность (номер регистрационного свидетельства, бизнес идентификационный номер (БИН), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) при наличии);

4 4) номер договора по заключенной биржевой сделке;

5 5) основание признания участника биржевых торгов недобросовестным участником.

9 9. Внесение в реестр недобросовестных участников биржевых торгов осуществляется на основании решения антимонопольного органа, принимаемого по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
Сведения о недобросовестных участниках биржевых торгов в течение 3 (трех) рабочих дней размещаются в интернет-ресурсе антимонопольного органа и направляются товарным биржам и клиринговым центрам товарных бирж для использования в работе.
О принятом решении антимонопольный орган также извещает участника биржевых торгов в течение 1 (одного) рабочего дня.

10 10. Срок нахождения в реестре составляет 2 (два) года со дня принятия антимонопольным органом решения о признании их недобросовестными участниками биржевых торгов.
Участник биржевых торгов вправе обжаловать решение антимонопольного органа о включении в реестр недобросовестных участников биржевых торгов в порядке, установленном Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан.

11 11. Продавцы или покупатели, внесенные в реестр недобросовестных участников биржевых торгов, не допускаются к участию в биржевых торгах.
Сведения, содержащиеся в реестре недобросовестных участников биржевых торгов, исключаются из указанного реестра не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня окончания срока, установленного пунктом 11 настоящих Правил, а также в случае отмены решения антимонопольного органа о признании участника недобросовестным участником биржевых торгов.
Информация об исключении сведений из реестра недобросовестных участников биржевых торгов в течение 1 (одного) рабочего дня размещается в интернет-ресурсе антимонопольного органа и направляется товарным биржам и клиринговым центрам для использования в работе, а также указанным участникам биржевых торгов.

12 12. Решение о внесении участников биржевых торгов в реестр оформляется приказом руководителя антимонопольного органа либо лица, исполняющего его обязанности.

13 13. В реестр недобросовестных участников биржевых торгов не вносятся лица, имеющие обязательство по реализации биржевых товаров через товарные биржи в соответствии с приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 142 "Об утверждении перечня биржевых товаров" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10587).

| | Приложение 1 к Правилам формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов |
|---|---|
| | Форма |

Глава. Сведения о недобросовестных участниках биржевых торгов

| Наименование товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи, предоставившего сведения о недобросовестных участниках биржевых торгов | Сведения о проведенных биржевых торгах | Сведения о продавце и (или) покупателе | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | | | | | | |
| | Наименование биржевого товара | Дата размещения объявления на интернет-ресурсе товарной биржи | Дата проведения торгов | Номер сделки | Наименование продавца и (или) покупателя, местонахождение, номер телефона, адрес электронной почты | Страна резидентства | Для резидентов Республики Казахстан – бизнес идентификационный номер (БИН) (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) (для физического лица) | Для нерезидентов – регистрационные данные юридических лиц (физических лиц) осуществляющих предпринимательскую деятельность (номер регистрационного свидетельства, бизнес идентификационный номер (БИН), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) при наличии) |

продолжение таблицы

| Номер договора по заключенной биржевой сделке | Основание признания участника биржевых торгов недобросовестным участником биржевых торгов |
|---|---|
| 4 | 5 |

| | Приложение 2 к Правилам формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов |
|---|---|
| | Форма |

Глава. Реестр недобросовестных участников биржевых торгов

| Наименование товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи, предоставившего сведения о недобросовестных участниках биржевых торгов | Сведения о проведенных биржевых торгах | Сведения о продавце и (или) покупателе | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | | | | | |
| | Наименование биржевого товара | Дата проведения торгов | Номер сделки | Наименование продавца и (или) покупателя, местонахождение, номер телефона, адрес электронной почты | Страна резидентства | Для резидентов Республики Казахстан – бизнес идентификационный номер (БИН) (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) (для физического лица) | Для нерезидентов – регистрационные данные юридических лиц (физических лиц) осуществляющих предпринимательскую деятельность (номер регистрационного свидетельства, бизнес идентификационный номер (БИН), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) в случае наличия) |

продолжение таблицы

| Номер договора по заключенной биржевой сделке | Основание признания участника биржевых торгов недобросовестным участником биржевых торгов | Дата внесения в реестр недобросовестных участников биржевых торгов |
|---|---|---|
| 4 | 5 | 6 |

| | Приложение 3 к Правилам формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов |
|---|---|
| | Форма |

Глава. О внесении в реестр недобросовестных участников биржевых торгов

Руководствуясь статьей 18-1 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах", ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Внести в реестр недобросовестных участников биржевых торгов следующие сведения:
"

| Наименование товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи, предоставившего сведения о недобросовестных участниках биржевых торгов | |
|---|---|
| Сведения о проведенных биржевых торгах: | |
| наименование биржевого товара | |
| дата проведения торгов | |
| номер сделки | |
| Сведения о продавце и (или) покупателе: | |
| наименование продавца и (или) покупателя | |
| страна резидентства | |
| для резидентов Республики Казахстан – бизнес идентификационный номер (БИН) (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) (для физического лица) | |
| для нерезидентов – регистрационные данные юридических лиц (физических лиц) осуществляющих предпринимательскую деятельность (номер регистрационного свидетельства, бизнес идентификационный номер (БИН), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) при наличии) | |
| Номер договора по заключенной биржевой сделке | |
| Основание признания участника биржевых торгов недобросовестным участником биржевых торгов | |
| Дата внесения в реестр недобросовестных участников биржевых торгов | |

".

2 2. Период нахождения в реестре определить 2 (два) года со дня подписания приказа.

3 3. Приказ вступает в силу со дня подписания.
Уполномоченное лицо ФИО
Используемые аббревиатуры:
БИН – бизнес-идентификационный номер;
ИИН – индивидуальный идентификационный номер;
Ф.И.О. - фамилия, имя, отчество (при наличии).