Действующий Постановление, Изменения Редакция от 20.02.2025

О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан

Принят 20.02.2025 Редакций 1 Минюст 35753 Орган Национальный Банк Республики Казахстан

Спросить ИИ-юриста по акту Редакции (1) В подборку для отслеживания Первоисточник

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.

2 2. Департаменту платежного баланса Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

4 4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Председатель Национального Банка Республики Казахстан | Т. Сулейменов |
|---|---|

"СОГЛАСОВАНО" Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство иностранных дел Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство финансов Республики Казахстан

| | Приложение к постановлению Председатель Национального Банка Республики Казахстан от 20 февраля 2025 года № 4 |
|---|---|

Глава. Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения

1 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294 "Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18214) следующие изменения:
в Правилах мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.
Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.";
приложения 1 , 2 , 3 , 4 , 5 и 6 изложить в редакции согласно приложениям 1 , 2 , 3 , 4 , 5 и 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения (далее – Перечень).

2 2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512) следующие изменения:
в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 8-1 изложить в следующей редакции:
"8-1. Уполномоченный банк ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций.
Отчет о проведенных валютных операциях включает валютные операции, в том числе проведенные по поручению клиента:

1 1) сумма которых равна или превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента независимо от суммы такой операции (для юридических лиц);

2 2) сумма которых равна или превышает десять тысяч долларов США в эквиваленте, и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента, сумма которых равна или превышает одну тысячу долларов США в эквиваленте (для физических лиц).
Для целей отражения в отчете о проведенных валютных операциях информации по валютной операции, валюта проведения которой отличается от доллара США, эквивалент суммы такой валютной операции рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день ее проведения.";
пункты 16-2 , 16-3 и 16-4 изложить в следующей редакции:
"16-2. К валютным операциям, проведение которых может быть направлено на уклонение от выполнения требований валютного законодательства Республики Казахстан, относятся:

1 1) платежи и (или) переводы денег одного лица за календарный месяц по двум или более валютным договорам, заключенным с одним и тем же нерезидентом, на общую сумму, превышающую пороговое значение, свыше которого такие валютные договоры подлежат присвоению учетного номера;

2 2) операции нерезидента по покупке в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, если источник происхождения денег в национальной валюте не связан с получением нерезидентом денег от продажи товаров (выполнения работ, оказания услуг) резиденту, продажи иных финансовых активов за национальную валюту, получения дивидендов в национальной валюте от деятельности на территории Республики Казахстан, возврата органами государственных доходов ранее уплаченных нерезидентом налогов и других обязательных платежей в бюджет и иных экономически обоснованных источников происхождения национальной валюты.

16-3 16-3. При проведении валютных операций, указанных в пунктах 16-1 и 16-2 Правил, резидент представляет в уполномоченный банк разрешение на передачу информации о данном платеже и (или) переводе денег в органы валютного контроля и правоохранительные органы.
Клиент уполномоченного банка, являющийся резидентом или нерезидентом, осуществляющий валютные операции, по требованию уполномоченного банка представляет документы и информацию, необходимые уполномоченному банку для проведения мониторинга и изучения операции в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОДФТ).

16-4 16-4. При проведении валютных операций, указанных в пунктах 16-1 и 16-2 Правил, уполномоченный банк проводит мониторинг и изучение такой операции в соответствии с программой мониторинга и изучения операций клиентов, предусмотренной правилами внутреннего контроля, разработанными и принятыми в соответствии со статьей 11 Закона о ПОДФТ.".

3 3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544) следующие изменения:
в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 34 изложить в следующей редакции:
"34. Уполномоченный банк ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях, в том числе по поручению клиента, по форме согласно приложению 9 к Правилам.
Пороговое значение в отношении суммы валютной операции для отражения в отчете определяется пунктом 8-1 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512).
В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций уполномоченный банк по запросу Национального Банка представляет копию валютного договора.";

| | Приложение 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения |
|---|---|
| | Приложение 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта"

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| | в тенге |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Всего | резидентов | нерезидентов | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| в том числе по операциям: с | в том числе по операциям: с | | | | | | |
| резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов | | | | | | | |
| 1 | Всего | 10000 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета: | 11000 | | | | | |
| 4 | физических лиц | 11100 | | | | | |
| 5 | юридических лиц | 11200 | | | | | |
| 6 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 7 | продажа товаров и нематериальных активов | 11210 | | | | | |
| 8 | предоставление услуг | 11220 | | | | | |
| 9 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 11230 | | | | | |
| 10 | привлечение займов | 11240 | | | | | |
| 11 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 11250 | | | | | |
| 12 | прочие переводы денег | 11260 | | | | | |
| 13 | переводы без открытия и (или) использования банковского счета | 12000 | | | | | |
| 14 | переводы клиентами денег со своих банковских счетов | 13000 | | | X | X | |
| 15 | из них открытых в: | | | | | | |
| 16 | банках-резидентах | 13001 | | | X | X | |
| 17 | банках-нерезидентах | 13002 | | | X | X | |
| 18 | покупка иностранной валюты за тенге | 14000 | | | | | |
| 19 | в том числе: | | | | | | |
| 20 | физическими лицами | 14100 | | | | | |
| 21 | юридическими лицами | 14200 | | | | | |
| 22 | зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета | 15000 | | | | | |
| 23 | из них: | | | | | | |
| 24 | физическими лицами | 15100 | | | | | |
| 25 | юридическими лицами | 15200 | | | | | |
| Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами | | | | | | | |
| 26 | Всего | 20000 | | | | | |
| 27 | в том числе: | | | | | | |
| 28 | платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов: | 21000 | | | | | |
| 29 | физических лиц | 21100 | | | | | |
| 30 | юридических лиц | 21200 | | | | | |
| 31 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 32 | покупка товаров и нематериальных активов | 21210 | | | | | |
| 33 | получение услуг | 21220 | | | | | |
| 34 | выдача займов | 21230 | | | | | |
| 35 | выполнение обязательств по займам | 21240 | | | | | |
| 36 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 21250 | | | | | |
| 37 | прочие переводы денег | 21260 | | | | | |
| 38 | переводы без открытия и (или) использования банковского счета | 22000 | | | | | |
| 39 | переводы клиентами денег на свои банковские счета | 23000 | | | X | Х | |
| 40 | из них открытых в: | | | | | | |
| 41 | банках-резидентах | 23001 | | | Х | Х | |
| 42 | банках-нерезидентах | 23002 | | | Х | Х | |
| 43 | продажа иностранной валюты за тенге | 24000 | | | | | |
| 44 | в том числе: | | | | | | |
| 45 | физическими лицами | 24100 | | | | | |
| 46 | юридическими лицами | 24200 | | | | | |
| 47 | снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов | 25000 | | | | | |
| 48 | из них: | | | | | | |
| 49 | физическими лицами | 25100 | | | | | |
| 50 | юридическими лицами | 25200 | | | | | |

Наименование ___________________ Адрес________________________ Телефон ______________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета (индекс – 1-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета" (далее – Форма 1).

2 2. Форма 1 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма 1 заполняется банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.

4 4. Форма 1 состоит из двух разделов:

Раздел 1. – Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;

Раздел 2. – Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.

5 5. Данные в Форме 1 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

6 6. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

7 7. Форму 1 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 1

8 8. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующих условий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

9 9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 1 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

10 10. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 1 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 2 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения |
|---|---|
| | Приложение 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" __________20____года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Раздел 1. Операции банка

| № | Наименование показателя | Код строки | всего | в том числе за тенге | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | | | | |
| USD | EUR | RUB | CNY | USD | EUR | RUB | CNY | | | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | Покупка иностранной валюты банком | 110000 | | | | | | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 3 | у клиентов банка | 110001 | | | | | | | | | | |
| 4 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 110002 | | | | | | | | | | |
| 5 | на межбанковском рынке | 110003 | | | | | | | | | | |
| 6 | Продажа иностранной валюты банком | 120000 | | | | | | | | | | |
| 7 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 8 | клиентам банка | 120001 | | | | | | | | | | |
| 9 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 120002 | | | | | | | | | | |
| 10 | на межбанковском рынке | 120003 | | | | | | | | | | |
| 11 | Нетто-позиция по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты при операциях клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов | 130000 | X | X | X | X | X | | | | | |

Раздел 2. Операции клиентов банка

| | в тенге |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Всего | в том числе: | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| за тенге | за другую иностранную валюту | | | | | | |
| клиентами банка | | | | | | | |
| резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | | | | |
| A | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | Покупка иностранной валюты клиентами банка | 210000 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | физическими лицами | 211000 | | | | | |
| 4 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте | 211400 | | | | | |
| 5 | юридическими лицами | 212000 | | | | | |
| 6 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте | 212400 | | | | | |
| 7 | в том числе для целей: | | | | | | |
| 8 | проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) | 212410 | | | Х | | Х |
| 9 | осуществления платежей и переводов денег | 212420 | | | | | |
| 10 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 11 | покупка товаров и нематериальных активов | 212421 | | | | | |
| 12 | получение услуг | 212422 | | | | | |
| 13 | выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 212423 | | | | | |
| 14 | предоставление(выдача) займов | 212424 | | | | | |
| 15 | выполнение обязательств по займам | 212425 | | | | | |
| 16 | операции с ценными бумагами | 212426 | | | | | |
| 17 | прочее | 212427 | | | | | |
| 18 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 212430 | | | | | |
| 19 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 212440 | | | | | |
| 20 | Продажа иностранной валюты клиентами банка | 220000 | | | | | |
| 21 | в том числе: | | | | | | |
| 22 | физическими лицами | 221000 | | | | | |
| 23 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте | 221400 | | | | Х | Х |
| 24 | юридическими лицами | 222000 | | | | | |
| 25 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте | 222400 | | | | Х | Х |

Наименование ___________________ Адрес________________________ Телефон ______________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель __________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ___________________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20___ года

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами (индекс – 2-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

2 2. Форма 2 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. В Форме 2 банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" (далее – банки) отражают объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. "Операции банка") и клиентов банка (Раздел 2. "Операции клиентов банка").

4 4. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.
Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

5 5. Форму 2 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 2

6 6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.
Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.

7 7. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

8 8. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

9 9. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000> = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000> = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000> = строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000> = строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000> = строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000> = строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

10 10. Строка с кодом 130000 Раздела 1 включает нетто-позицию по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты за тенге, сопутствующей операциям клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов, при которой купленная валюта не зачисляется на банковский счет клиента. Данные отражаются на нетто-основе с положительным значением для нетто-покупки и отрицательным знаком для нетто-продажи.

11 11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 2 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

12 12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 2 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 3 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения |
|---|---|
| | Приложение 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 3-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" __________20____года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| | в единицах валюты |
|---|---|

| № | № | | Всего | 1 | … | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование клиента | Код строки | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | | | | | |
| Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Наименование показателя \Валюта банковского счета | U S D | E U R | R U B | C N Y | U S D | E U R | R U B | C N Y | U S D | E U R | R U B | C N Y | | | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
| 1 | Остаток на начало периода | 100000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2 | Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего | 210000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 | в том числе от: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 4 | резидентов | 211000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 5 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6 | продажа товаров и нематериальных активов | 211110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 7 | предоставление услуг | 211120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 8 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 211130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9 | привлечение займов от банков-резидентов | 211140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 211150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 11 | прочие переводы денег | 211160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12 | нерезидентов | 212000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 13 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 14 | продажа товаров и нематериальных активов | 212110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 15 | предоставление услуг | 212120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 16 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 212130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 17 | привлечение займов | 212140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 18 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 212150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 19 | прочие переводы денег | 212160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 20 | переводы клиентами денег со своих банковских счетов | 210300 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 21 | из них открытых в: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 22 | банках-резидентах | 210301 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 23 | банках-нерезидентах | 210302 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 24 | покупка иностранной валюты за тенге | 210400 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 25 | зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета | 210500 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 26 | Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего | 220000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 27 | в том числе в пользу: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 28 | резидентов | 221000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 29 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 30 | покупка товаров и нематериальных активов | 221110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 31 | получение услуг | 221120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 32 | выдача займов | 221130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 33 | выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов | 221140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 34 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 221150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 35 | прочие переводы денег | 221160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 36 | нерезидентов | 222000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 37 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 38 | покупка товаров и нематериальных активов | 222110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 39 | получение услуг | 222120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 40 | выдача займов | 222130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 41 | выполнение обязательств по займам | 222140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 42 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 222150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 43 | прочие переводы денег | 222160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 44 | переводы клиентами денег на свои банковские счета | 220300 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 45 | из них открытых в: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 46 | банках-резидентах | 220301 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 47 | банках-нерезидентах | 220302 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 48 | продажа иностранной валюты за тенге | 220400 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 49 | снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов | 220500 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 50 | Остаток на конец периода | 300000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 51 | Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего | 410400 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 52 | Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего | 420400 | | | | | | | | | | | | | | | |

Наименование _________________ Адрес____________________________ Телефон ________________________________________________________ Адрес электронной почты _________________________________________ Исполнитель ______________________________________ ______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ________________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте (индекс – 3-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" (далее – Форма 3).

2 2. Форма 3 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма 3 составляется банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее – Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

4 4. Форму 3 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 3

5 5. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, в том числе открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли и китайские юани. Данные по итоговой графе заполняются в тенге, Графы по видам валют заполняются в единицах валюты банковского счета.

6 6. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа (перевода) клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж (перевод) отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.

7 7. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3, 4, 5 равны суммам значений по всем клиентам;
строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400 (Допускается неравенство в строке с кодом 300000 в случаях курсовой разницы по графам "Всего (тенге)";
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы).

8 8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 3 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

9 9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 3 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 4 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения |
|---|---|
| | Приложение 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" __________20____года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| № | Наименование клиента | Код строки | Всего | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | |
| Наименование показателя | USD | EUR | RUB | CNY | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) | | | | | | | |
| 1 | Покупка иностранной валюты, всего | 212100 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | зачислено на текущий счет в иностранной валюте | 212101 | | | | | |
| 4 | зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте | 212102 | | | | | |
| 5 | переведено на собственные счета в других банках-резидентах | 212103 | | | | | |
| 6 | переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах | 212104 | | | | | |
| 7 | переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах | 212105 | | | | | |
| 8 | переведено на собственные счета в банках-нерезидентах | 212106 | | | | | |
| 9 | выдано наличными деньгами | 212107 | | | | | |
| 10 | Продажа иностранной валюты, всего | 222100 | | | | | |
| 11 | в том числе: | | | | | | |
| 12 | за другую иностранную валюту | 222120 | | | | | |
| 13 | за тенге | 222110 | | | | | |
| 14 | из них зачислено на банковские счета в национальной валюте | 222111 | | | | | |
| Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту | | | | | | | |
| 15 | Покупка иностранной валюты за тенге, всего | 121100 | | | | | |
| 16 | в том числе по целям: | | | | | | |
| 17 | покупка товаров и нематериальных активов | 121101 | | | | | |
| 18 | получение услуг | 121102 | | | | | |
| 19 | выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 121103 | | | | | |
| 20 | предоставление (выдача) займов | 121104 | | | | | |
| 21 | выполнение обязательств по займам | 121105 | | | | | |
| 22 | операции с ценными бумагами | 121106 | | | | | |
| 23 | безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы | 121107 | | | | | |
| 24 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 121108 | | | | | |
| 25 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 121109 | | | | | |
| 26 | проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) | 121110 | | | | | |
| 27 | прочее | 121111 | | | | | |

продолжение таблицы

| 1 | … | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | |
| USD | EUR | RUB | CNY | USD | EUR | RUB | CNY | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) | | | | | | | | | |
| Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту | | | | | | | | | |

Наименование _________________ Адрес ____________________________ Телефон ________________________________________________________ Адрес электронной почты _________________________________________ Исполнитель __________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ________________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты (индекс – 4-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты" (далее – Форма 4).

2 2. Форма 4 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.

4 4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).

5 5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

6 6. Форму 4 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 4

7 7. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110> = строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100> = строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

8 8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 4 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

9 9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 4 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 5 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения |
|---|---|
| | Приложение 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющиеся банками (далее – профессиональный участник), за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE"

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Раздел 1. Операции профессионального участника

| № | Наименование показателя | Код строки | всего | в том числе за тенге | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | | | | |
| | | USD | EUR | RUB | CNY | USD | EUR | RUB | CNY | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | Покупка иностранной валюты профессиональным участником | 110000 | | | | | | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 3 | у клиентов | 110001 | | | | | | | | | | |
| 4 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 110002 | | | | | | | | | | |
| 5 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 6 | по поручениям клиентов | 111002 | | | | | | | | | | |
| 7 | по собственным операциям | 112002 | | | | | | | | | | |
| 8 | прочие операции | 113002 | | | | | | | | | | |
| 9 | на межбанковском рынке | 110003 | | | | | | | | | | |
| 10 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 11 | у резидентов | 111003 | | | | | | | | | | |
| 12 | у нерезидентов | 112003 | | | | | | | | | | |
| 13 | Продажа иностранной валюты профессиональным участником | 120000 | | | | | | | | | | |
| 14 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 15 | клиентам | 120001 | | | | | | | | | | |
| 16 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 120002 | | | | | | | | | | |
| 17 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 18 | по поручениям клиентов | 121002 | | | | | | | | | | |
| 19 | по собственным операциям | 122002 | | | | | | | | | | |
| 20 | прочие операции | 123002 | | | | | | | | | | |
| 21 | на межбанковском рынке | 120003 | | | | | | | | | | |
| 22 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 23 | резидентам | 121003 | | | | | | | | | | |
| 24 | нерезидентам | 122003 | | | | | | | | | | |

Раздел 2. Операции клиентов профессионального участника

| | в тенге |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Всего | в том числе: | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| за тенге | за другую иностранную валюту | | | | | | |
| клиентами профессионального участника | | | | | | | |
| резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | | | | |
| A | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | Покупка иностранной валюты клиентами или профессиональным участником по поручениям клиентов | 210000 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | физическими лицами | 211000 | | | | | |
| 4 | из них для операций с ценными бумагами | 211100 | | | | | |
| 5 | юридическими лицами | 212000 | | | | | |
| 6 | в том числе для целей: | | | | | | |
| 7 | осуществления платежей и переводов денег | 212420 | | | | | |
| 8 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 9 | покупки товаров и нематериальных активов | 212421 | | | | | |
| 10 | получения услуг | 212422 | | | | | |
| 11 | выплаты дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 212423 | | | | | |
| 12 | предоставления (выдачи) займов | 212424 | | | | | |
| 13 | выполнения обязательств по займам | 212425 | | | | | |
| 14 | операций с ценными бумагами | 212426 | | | | | |
| 15 | прочее | 212427 | | | | | |
| 16 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 212430 | | | | | |
| 17 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 212440 | | | | | |
| 18 | Продажа иностранной валюты клиентами или профессиональным участником по поручениям клиентов | 220000 | | | | | |
| 19 | в том числе: | | | | | | |
| 20 | физическими лицами | 221000 | | | | | |
| 21 | юридическими лицами | 222000 | | | | | |

Наименование ________________ Адрес ___________________________ Телефон ______________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель ________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ___________________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ___________________________________ __________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком (индекс – 5-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком" (далее - Форма 5).

2 2. Форма 5 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющийся банком (далее - профессиональный участник), за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE" отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. "Операции профессионального участника") и клиентов профессионального участника, за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE" (Раздел 2. "Операции клиентов профессионального участника").

4 4. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.
Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 "О порядке определения рыночного курса обмена валюты" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378), на дату валютирования.

5 5. Форму 5 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 5

6 6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

7 7. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. Данные по графе 6 указываются в тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

8 8. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами профессионального участника (в том числе по поручениям клиентов) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

9 9. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами (в том числе по поручениям клиентов-резидентов и клиентов-нерезидентов).
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты.

10 10. При заполнении Формы 5 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000> = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002+ строка с кодом 110003;
строка с кодом 110002= строка с кодом 111002 + строка с кодом 112002 + строка с кодом 113002;
строка с кодом 110003 = строка с кодом 111003 + строка с кодом 112003;
строка с кодом 120000> = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002+ строка с кодом 120003;
строка с кодом 120002 = строка с кодом 121002 + строка с кодом 122002 + строка с кодом 123002;
строка с кодом 120003 = строка с кодом 121003 + строка с кодом 122003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000> = строка с кодом 211100;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

11 11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 5 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

12 12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 5 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения |
|---|---|
| | Приложение 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о движении наличной иностранной валюты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 16-PB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "____" __________20____года

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| | в единицах валюты |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Доллар США | Евро | Российский рубль | … |
|---|---|---|---|---|---|---|
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | … |
| 1 | Остаток наличной инвалюты на начало периода | 100 | | | | |
| 2 | Поступление наличной инвалюты, всего | 200 | | | | |
| 3 | в том числе: | | | | | |
| 4 | ввезено банком в Казахстан | 210 | | | | |
| 5 | операции с банками-резидентами и Национальным Банком | 220 | | | | |
| 6 | операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств | 225 | | | | |
| 7 | поступление от небанковских юридических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета | 230 | | | | |
| 8 | поступление от небанковских юридических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета | 240 | | | | |
| 9 | куплено у уполномоченных организаций | 245 | | | | |
| 10 | куплено у физических лиц через обменные пункты банка | 250 | | | | |
| 11 | принято от физических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета | 260 | | | | |
| 12 | принято от физических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета | 270 | | | | |
| 13 | принято от физических лиц-резидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета | 280 | | | | |
| 14 | принято от физических лиц-нерезидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета | 300 | | | | |
| 15 | принято от продажи физическим лицам дорожных чеков | 311 | | | | |
| 16 | прочие поступления | 320 | | | | |
| 17 | Израсходовано наличной инвалюты, всего | 400 | | | | |
| 18 | в том числе: | | | | | |
| 19 | вывезено банком из Казахстана | 410 | | | | |
| 20 | операции с банками-резидентами и Национальным Банком | 420 | | | | |
| 21 | операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств | 425 | | | | |
| 22 | выдано небанковским юридическим лицам - резидентам с валютных счетов | 430 | | | | |
| 23 | выдано юридическим лицам - нерезидентам с валютных счетов | 440 | | | | |
| 24 | продано уполномоченным организациям | 445 | | | | |
| 25 | продано физическим лицам через обменные пункты банка | 450 | | | | |
| 26 | выдано физическим лицам-резидентам с валютных счетов | 460 | | | | |
| 27 | выдано физическим лицам-нерезидентам с валютных счетов | 470 | | | | |
| 28 | выдано физическим лицам-резидентам по разовому переводу без открытия и (или) использования банковского счета | 480 | | | | |
| 29 | выдано физическим лицам-нерезидентам по разовому без открытия и (или) использования банковского счета | 500 | | | | |
| 30 | выдано физическим лицам при погашении (приеме) дорожных чеков | 511 | | | | |
| 31 | прочие расходования | 520 | | | | |
| 32 | Остаток наличной инвалюты на конец периода | 600 | | | | |

Наименование ________________ Адрес __________________________ Телефон _____________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель ____________________________ ______________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ________________________________________ _____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ ______________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о движении наличной иностранной валюты".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о движении наличной иностранной валюты" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. Отчет о движении наличной иностранной валюты (индекс – 16-PB, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о движении наличной иностранной валюты" (далее – Форма 16-PB).

2 2. Форма 16-PB разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.

4 4. Данные указываются в единицах валюты с точностью до единицы.

5 5. Форму 16-PB подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 16-PB

6 6. По строкам с кодами 220 и 420 "Операции с банками-резидентами и Национальным Банком" отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты.

7 7. По строкам с кодами 225 и 425 "Операции с банками-нерезидентами" отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты, за исключением операций, которые включены в строки с кодами 210 или 410.

8 8. При заполнении Формы 16-PB обеспечивается выполнение следующих условий:
по каждой графе Формы 16-PB:
строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 245 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;
строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;
строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.

9 9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 16-PB вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

10 10. В случае отсутствия в отчетном периоде операции и (или) остатков наличной иностранной валюты на начало или конец периода, Форма 16-PB не предоставляется.

11 11. Все операции должны быть разнесены по соответствующим показателям. Операции по выдаче со счетов в национальной валюте с единовременной конвертацией в иностранную валюту отражаются по строке с кодом 450 "Продано физическим лицам через обменные пункты банка".
Операции по поступлению иностранной валюты, в том числе через банкомат, после единовременной конвертации и зачисления на счета в национальной валюте отражаются по строке с кодами 250 "Куплено у физических лиц через обменные пункты банка".
По строкам 320 "Прочие поступления" и 520 "Прочие расходования" отражаются прочие операции (излишки, недостача, перемещение ветхих банкнот, банкноты в пути и др.) с представлением сопроводительного документа.

12 12. Если разница при контроле с балансом (700-Н) составляет более 500 (пятисот) долларов (в эквиваленте), необходимо приложить расчет разницы.

| | Приложение 7 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения |
|---|---|
| | Приложение 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан |
| | Форма, предназначенная для сбора административных данных |

Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

Наименование административной формы: отчет о проведенных валютных операциях

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ПР-9

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: _______ месяц ____ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченный банк

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

| 1. Реквизиты валютного договора | | |
|---|---|---|
| Номер валютного договора | Дата валютного договора | Учетный номер валютного договора |
| 1.1 | 1.2 | 1.3 |

продолжение таблицы

| 2. Отправитель денег по платежному документу | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | Бизнес-идентификационный номер (далее – БИН), индивидуальный идентификационный номер (далее – ИИН) | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 2.1 | 2.2 | 2.3 | 2.4 | 2.5 |

продолжение таблицы

| 3. Бенефициар по платежному документу | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН, ИИН | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 3.1 | 3.2 | 3.3 | 3.4 | 3.5 |

продолжение таблицы

| 4. Информация о валютной операции | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Дата | Референс валютной операции | Код валютной операции | Код назначения платежа (КНП) | Сумма в единицах валюты | Код валюты платежа | Признак платежа | Признак внутрикорпоративного перевода денег | Вид операции, связанной с выводом денег, уклонением от выполнения требований валютного законодательства Республики Казахстан |
| 4.1 | 4.2 | 4.3 | 4.4 | 4.5 | 4.6 | 4.7 | 4.8 | 4.9 |

продолжение таблицы

| 5. Информация об организации (банке) контрагента по валютной операции | | | |
|---|---|---|---|
| Идентификационный код организации (банка) (БИК) | Наименование | Код страны | Признак трансграничного платежа |
| 5.1 | 5.2 | 5.3 | 5.4 |

продолжение таблицы

| 6. Отправитель денег по валютному договору | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН, ИИН | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 6.1 | 6.2 | 6.3 | 6.4 | 6.5 |

продолжение таблицы

| 7. Получатель денег по валютному договору | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН, ИИН | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 7.1 | 7.2 | 7.3 | 7.4 | 7.5 |

продолжение таблицы

| 8. Примечание |
|---|

Наименование ________________ Адрес __________________________ Телефон _____________________________________________________ Адрес электронной почты ______________________________________ Исполнитель ____________________________ _____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ ______________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о проведенных валютных операциях".

| | Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет о проведенных валютных операциях" |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Глава. Отчет о проведенных валютных операциях (индекс – ПР-9, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, "Отчет о проведенных валютных операциях" (далее – Форма).

2 2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле).

3 3. Форма представляется уполномоченным банком ежемесячно и включает информацию о проведенных им валютных операциях, в том числе по поручениям клиентов.

4 4. Форму подписывают руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

5 5. В Форму включается информация по валютным операциям за отчетный период на сумму, равную или превышающую пороговое значение, определяемое Правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512), (далее – Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан).

6 6. Валютные операции отражаются в Форме:
по платежам и (или) переводам денег по поручениям клиентов (в том числе осуществленным с использованием платежных карточек) – на дату зачисления денег на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания денег с банковского счета клиента в уполномоченном банке);
по собственным платежам и (или) переводам денег уполномоченного банка – на дату зачисления денег на корреспондентский счет уполномоченного банка (списания денег с корреспондентского счета уполномоченного банка);
по другим валютным операциям – на дату совершения операции.
Информация по платежам и (или) переводам денег по валютным операциям, осуществленным с использованием платежных карточек, исправляется уполномоченным банком по мере получения информации о таких платежах и (или) переводах денег от резидента или нерезидента.

7 7. Части 1, 6 и 7 Формы заполняются в случае проведения валютных операций на основании валютного договора.

8 8. В части 1 Формы указываются реквизиты валютного договора. Графа 1.3 заполняется, если валютному договору присвоен учетный номер.

9 9. В частях 2 и 3 Формы указывается информация об отправителе денег и бенефициаре в соответствии с платежным документом.
В графах 2.3 и 3.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя денег, бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".
Графы 2.4, 2.5, 3.4 и 3.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365), (далее – Правила применения кодов секторов экономики и назначения платежей).
При внесении (снятии) наличных денег с банковского счета в частях 2 и 3 Формы заполняется информация о владельце счета, за исключением случаев внесения (снятия) наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица. При внесении наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица в части 2 Формы заполняется информация о лице, которое вносит деньги, в части 3 Формы– о владельце счета.
При снятии наличных денег третьим лицом с банковского счета физического лица в части 2 Формы заполняется информация о владельце счета, в части 3 Формы заполняется информация о лице, которое снимает деньги.
При продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация об уполномоченном банке, в части 3 Формы – о клиенте-покупателе.
При покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация о клиенте-продавце, в части 3 Формы – об уполномоченном банке.

10 10. В части 4 Формы указывается информация о валютной операции.
В графе 4.1. дата валютной операции должна соответствовать отчетному периоду.
В графе 4.2 указывается референс валютной операции, состоящий из четырех частей:

1 1) в первой части указывается трехзначный код уполномоченного банка, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с Инструкцией о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 128 "Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21593), (далее – Инструкция № 128);

3 3) во второй части указывается код филиала уполномоченного банка согласно Инструкции № 128 , состоящий из трех цифр;

3 3) в третьей части указывается порядковый номер валютной операции в отчете;

4 4) в четвертой части указывается отчетная дата в формате "ДДММГГГГ".
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг коды для первой и второй частей референса проставляются в соответствии с кодами, присвоенными АО "Казахстанская фондовая биржа" профессиональным участникам рынка ценных бумаг, как членам АО "Казахстанская фондовая биржа".
Референс каждой валютной операции должен быть уникальным.
Графа 4.3 заполняется в соответствии с приложением 2 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан.
Графа 4.4 заполняется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.
В графе 4.5 сумма указывается в единицах валюты и округляется до целого значения путем математического округления.
В графе 4.6 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".
В графе 4.7 указывается "01" - для отправленных платежей или перевода денег, операции по снятию наличной иностранной валюты или продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей, "02" - для входящих платежей или перевода денег, операции по зачислению наличной иностранной валюты или покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей.
В графе 4.8 указывается "1", если платеж и (или) перевод денег осуществляется между юридическим лицом и его структурными подразделениями или между структурными подразделениями одного юридического лица, в остальных случаях указывается "0".
Графа 4.9 заполняется в соответствии с пунктами 16-1 и 16-2 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан следующим образом:
"1.1" – финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
"1.2" – финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
"1.3" – финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрена выплата вознаграждения за пользование предметом финансового займа;
"1.4" – операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по оплате экспорта превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;
"1.5" – операции по импорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по поставке товаров (выполнению работ, оказанию услуг) или по возврату денег, включая авансовый платеж или сумму предоплаты в полном объеме (в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту), превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;
"1.6" – перевод денег резидентом нерезиденту-профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему валютные операции по поручениям клиентов, на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
"1.7" – перевод резидентом денег на собственный счет за рубежом на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
"1.8" – безвозмездный перевод денег, осуществляемый резидентом в пользу нерезидента на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
"2.1" – платежи и (или) переводы денег одного лица за календарный месяц по двум или более валютным договорам, заключенным с одним и тем же нерезидентом, на общую сумму, превышающую пороговое значение, свыше которого такие валютные договоры подлежат присвоению учетного номера;
"2.2" – операции нерезидента по покупке в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, если источник происхождения денег в национальной валюте не связан с получением нерезидентом денег от продажи товаров (выполнения работ, оказания услуг) резиденту, продажи иных финансовых активов за национальную валюту, получения дивидендов в национальной валюте от деятельности на территории Республики Казахстан, возврата органами государственных доходов ранее уплаченных нерезидентом налогов и других обязательных платежей в бюджет и иных экономически обоснованных источников происхождения национальной валюты;
"0" – в остальных случаях.

11 11. В части 5 Формы указывается информация об организации (банке) контрагента по валютной операции - организации (банке) отправителя денег для полученных платежей и (или) переводов денег, организации (банке) бенефициара для отправленных платежей и (или) переводов денег. По внутрибанковским валютным операциям указывается информация об отчитывающемся уполномоченном банке. При отсутствии в документах, на основании которых проводится платеж и (или) перевод денег, информации об организации (банке) отправителя денег часть 5 Формы не заполняется.
В графе 5.3 указывается двухбуквенный код страны организации (банка) отправителя денег или бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран". Для внутрибанковских валютных операций указывается код "KZ".
В графе 5.4 указывается "1" при следующих условиях:

1 1) если страна, откуда инициирован платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет первичного отправителя денег, с которого отправлен платеж и (или) перевод денег, отлична от Республики Казахстан;

2 2) если страна, куда направлен платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет конечного бенефициара, на который зачислены деньги, отлична от Республики Казахстан.
В иных случаях указывается "2".

12 12. В частях 6 и 7 Формы указываются сведения об отправителе денег или получателе денег по валютному договору. Если отправитель (получатель) денег по валютному договору совпадает с отправителем денег (бенефициаром) по платежному документу, то в части 6 (7) Формы заполняется информация аналогично части 2 (3) Формы.
В графах 6.3 и 7.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя или получателя денег по валютному договору в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".
Графы 6.4, 6.5, 7.4 и 7.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.

13 13. В части 8 Формы указывается дополнительная информация, не включенная в части 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 Формы: информация об объекте инвестирования, эмитенте ценных бумаг, стране объекта недвижимости, особые условия платежа, дата зачисления денег на счет хранения указаний отправителя по валютному законодательству.

14 14. Отсутствие уточняющей информации в части 8 Формы не является нарушением. Включение в Форму валютных операций на сумму менее установленного порогового значения не является нарушением.

15 15. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

16 16. Корректировки (изменения, дополнения) в Форму вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

17 17. В форму не включаются следующие валютные операции по поручению клиентов:

1 1) валютные операции участников Международного финансового центра "Астана";

2 2) покупка (продажа) наличной иностранной валюты через обменные пункты;

3 3) переводы клиента по своим счетам внутри одного уполномоченного банка (включая внутрикорпоративные переводы);

4 4) снятие (зачисление) нерезидентом наличных тенге с собственного счета (на собственный счет) в уполномоченном банке;

5 5) операции, связанные с получением кредита у отчитывающегося уполномоченного банка (выдача, погашение, выплата процентов и комиссий);

6 6) выплата заработной платы юридическим лицом по зарплатному проекту (для клиентов резидентов и нерезидентов);

7 7) операции по счетам "Лоро" по поручению клиентов других банков;

8 8) операции физических лиц с использованием платежных карт на сумму менее пятидесяти тысяч долларов США в эквиваленте;

9 9) операции без открытия и использования банковского счета;

10 10) депозиты клиентов отчитывающегося уполномоченного банка.

18 18. В форму не включаются следующие собственные валютные операции уполномоченного банка:

1 1) платежи и переводы по собственным счетам уполномоченного банка, включая внутрикорпоративные переводы;

2 2) операции, связанные с выдачей/получением кредитов отчитывающимся уполномоченным банком (выдача, погашение, получение процентов и комиссий);

3 3) внебиржевые сделки с иностранной валютой;

4 4) операции, связанные с межбанковскими кредитами и депозитами, включая овернайты, отчитывающегося уполномоченного банка;

5 5) операции с производными финансовыми инструментами и долговыми ценными бумагами (кроме операций эмитентов долговых ценных бумаг);

6 6) неттинг по расчетам в рамках платежных систем, систем денежных переводов;

7 7) операции в рамках кастодиального обслуживания;

8 8) операции по транзитным счетам;

9 9) операции с наличной иностранной валютой (ввоз, вывоз, зачисление или снятие со счетов).

Текст приводится по официальному источнику опубликования. Юридическая сила сохраняется за первоисточником, при расхождении приоритет имеет официальная публикация.