О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития рынка ценных бумаг

Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению.

2 2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4 4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка | М. Абылкасымова |
|---|---|

| | Приложение к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 27 декабря 2024 года № 95 |
|---|---|

Глава. Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения

1 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 228 "Об установлении перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7853) следующие изменения:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Установить следующий перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов, являющихся физическими лицами:

1 1) ценные бумаги и (или) иные финансовые инструменты организаций - нерезидентов Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства и не включенные в списки ценных бумаг, обращаемых на фондовой бирже, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан либо иностранного государства;

2 2) акции и (или) паи инвестиционных фондов рискового инвестирования;

3 3) производные ценные бумаги и (или) иные производные финансовые инструменты;

4 4) облигации, подлежащие частному размещению;

5 5) облигации без срока погашения;

6 6) инвестиционные облигации;

7 7) финансовые инструменты, в условиях выпуска которых предусмотрено, что финансовые инструменты предназначены только для квалифицированных инвесторов и (или) не предназначены для розничных инвесторов.";
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Требование подпункта 3) пункта 1 настоящего постановления не распространяется на инвестиции инвестиционного фонда, не являющегося фондом рискового инвестирования, в производные ценные бумаги и (или) иные производные финансовые инструменты, не обращающиеся на фондовых и (или) товарных биржах, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан либо иностранного государства.
Требование подпункта 5) пункта 1 настоящего постановления не распространяется на инвестиции инвестиционного фонда, не являющегося фондом рискового инвестирования, в облигации без срока погашения.".

2 2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796) следующие дополнения:
в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктами 9-2 и 9-3 следующего содержания:
"9-2. В случае привлечения крупных участников, руководящих работников брокера и (или) дилера, Управляющего к уголовной ответственности брокер и (или) дилер, Управляющий уведомляет уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней со дня, когда данная информация стала известна брокеру и (или) дилеру, Управляющему.

9-3 9-3. Реклама, связанная с лицензируемым видом деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего, подлежит утверждению исполнительным органом брокера и (или) дилера, Управляющего.".

3 3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249) следующие изменения:
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
пункт 35 изложить в следующей редакции:
"35. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами на основании отдельных клиентских заказов.";
пункт 35-1 исключить;
пункт 45 изложить в следующей редакции:
"45. Брокер и (или) дилер первой категории, не являющийся банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан или не обладающий лицензией на осуществление деятельности, предусмотренной подпунктами 1), 2) и 3) части четвертой пункта 1 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг, открывает банковские счета для учета и хранения денег, принадлежащих клиентам, в банках и (или) филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан и (или) центральном депозитарии, и (или) клиринговых организациях, и (или) расчетных организациях, и (или) иностранных расчетных организациях.
Не допускается пополнение банковских счетов и (или) снятие денег с банковских счетов клиентов – юридических лиц за счет и (или) на счета третьих лиц.".
пункт 54 изложить в следующей редакции:
"Минимальная стоимость активов клиента, находящихся на счетах у брокера и (или) дилера, постоянно составляет не менее тридцати процентов от суммы всех операций открытия "репо", совершенных брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи "прямым" способом по поручению данного клиента, без учета ограничительного уровня маржи при наличии заключенных маржинальных сделок.
В качестве активов клиента в настоящем пункте Правил признаются:
деньги;
вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан;
государственные ценные бумаги Республики Казахстан;
ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) или Fitch (Фич);
негосударственные ценные бумаги площадки "Основная" либо "Альтернативная" официального списка фондовой биржи, или негосударственные ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, допущенные к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана", соответствующие требованиям фондовой биржи.
Требования настоящего пункта не распространяются на операции "репо", совершенные брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи "прямым" способом с применением услуг центрального контрагента.".
пункт 67 изложить в следующей редакции:
"67. Брокер и (или) дилер осуществляет в порядке, установленном внутренними документами данного брокера и (или) дилера, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета:

1 1) клиентских заказов и их исполнения (неисполнения);

2 2) заключенных сделок с финансовыми инструментами и их исполнения (неисполнения);

3 3) финансовых инструментов на лицевых счетах и изменения их количества;

4 4) денег на лицевых счетах и изменения их количества;

5 5) поступлений и распределений доходов по финансовым инструментам;

6 6) претензий клиентов и мерах по их удовлетворению;

7 7) предоставляемых клиентам отчетов об исполнении клиентских заказов;

8 8) заключенных брокерских договоров и договоров номинального держания;

9 9) инвестиционных решений, принятых в отношении сделок, заключенных за счет собственных активов брокера и (или) дилера;

10 10) приказов и (или) поручений на совершение сделок с финансовыми инструментами, переданных другому брокеру и (или) дилеру;

11 11) валютных договоров;

12 12) денег клиента, использованных брокером и (или) дилером в интересах других клиентов данного брокера и (или) дилера;

13 13) ценных бумаг клиента, использованных брокером и (или) дилером в интересах других клиентов данного брокера и (или) дилера;

14 14) ценных бумаг или денег, переданных в залог клиенту брокера и (или) дилера, предоставившему ценные бумаги;

15 15) заключенных сделок инсайдеров брокера и (или) дилера.
Ведение журнала, указанного в подпункте 11) настоящего пункта, осуществляется брокером и (или) дилером при наличии лицензии уполномоченного органа на обменные операции с иностранной валютой.
Допускается ведение журналов, перечисленных в настоящем пункте в форме электронного документа.".

4 4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 октября 2022 года № 75 "Об утверждении Правил и условий признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенностей оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 30321) следующее дополнение:
в Правилах и условиях признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенностей оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 19 следующего содержания:
"19. В случае приобретения клиентами, не являющимися квалифицированными инвесторами и (или) принявшими на себя риски, связанные с совершением сделок с финансовыми инструментами в соответствии с пунктом 15 Правил финансовых инструментов из Перечня финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов, брокер осуществляет возврат денег клиентов при их обращении в адрес брокера в течение четырнадцати календарных дней с даты приобретения.".