О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности

Примечание ИЗПИ! Порядок введения в действие см. п. 4 .

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2 2. Департаменту платежного баланса в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

4 4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пунктов 1 и 2 Перечня, абзаца пятьдесят девятого пункта 3 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2025 года.

5 5. Со дня введения в действие настоящего постановления валютные договоры физических лиц-резидентов об оказании брокерских услуг, заключенные с брокером-нерезидентом, и по управлению инвестиционным портфелем, заключенные с управляющим инвестиционным портфелем-нерезидентом, по которым до введения в действие настоящего постановления были присвоены учетные номера, считаются снятыми с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и исключенными из реестра учетных номеров.

| Председатель Национального Банка Республики Казахстан | Т. Сулейменов |
|---|---|

СОГЛАСОВАНО Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО Министерство иностранных дел Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО Министерство финансов Республики Казахстан

| | Приложение к постановлению Председатель Национального Банка Республики Казахстан от 22 августа 2024 года № 48 |
|---|---|

Глава. Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности

1 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294 "Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18214) следующие изменения:
в Правилах мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
приложения 1 , 2 , 3 , 4 , 5 и 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан изложить в редакции согласно приложениям 1 , 2 , 3 , 4 , 5 и 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности (далее – Перечень).

2 2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512) следующие изменения:
в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
часть третью пункта 3 изложить в следующей редакции:
"Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденными совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра – Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 "Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33512), в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, предусматриваются особенности проведения платежей и (или) переводов денег по валютным договорам по экспорту или импорту, на которые распространяется требование получения учетного номера.";
часть третью пункта 5 изложить в следующей редакции:
"Если в валютный договор, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала (далее – валютный договор по движению капитала) или осуществляются платежи и (или) переводы денег с использованием счета в иностранном банке, которому присвоен учетный номер либо выдано регистрационное свидетельство или свидетельство об уведомлении, внесены изменения и (или) дополнения, требующие в соответствии с пунктами 15 и 22 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544 (далее – Правила мониторинга валютных операций), в соответствии с подпунктом 4) пункта 4 статьи 5 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, получения нового учетного номера, допускается проведение платежа и (или) перевода денег с использованием действующего учетного номера (номера регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении). При этом уполномоченный банк (его филиал) извещает резидента в любой форме о необходимости получения нового учетного номера.";
пункт 8-1 изложить в следующей редакции:
"8-1. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций.
Отчет о проведенных валютных операциях включает валютные операции, в том числе проведенные по поручению клиента:

1 1) сумма которых равна или превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента независимо от суммы такой операции (для юридических лиц);

2 2) сумма которых равна или превышает десять тысяч долларов США в эквиваленте, и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента, сумма которых равна или превышает одну тысячу долларов США в эквиваленте (для физических лиц).
Для целей отражения в отчете о проведенных валютных операциях информации по валютной операции, валюта проведения которой отличается от доллара США, эквивалент суммы такой валютной операции рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день ее проведения.";
в пункте 10 :
в части второй абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:
"если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и отправителем или бенефициаром платежа и (или) перевода денег является клиент уполномоченного банка, являющийся физическим лицом, филиалом и (или) представительством иностранного юридического лица или нерезидентом-юридическим лицом (за исключением платежей и (или) переводов денег по валютному договору, на который распространяется требование получения учетного номера);
если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и резидентом-юридическим лицом (отправителем и (или) бенефициаром платежа и (или) перевода денег) совершена или подтверждена запись о том, что такой платеж и (или) перевод денег не связан с исполнением валютного договора, по которому требуется присвоение учетного номера (за исключением платежей и (или) переводов денег по валютному договору, на который распространяется требование получения учетного номера);";
часть третью изложить в следующей редакции:
"Платеж и (или) перевод денег по валютной операции, проводимый на счет (со счета) резидента-третьего лица через уполномоченный банк в счет исполнения обязательств резидента и (или) нерезидента допускается при условии представления валютного договора, определяющего характер взаимных обязательств между резидентом-третьим лицом и лицом, вместо которого принимается (отправляется) платеж и (или) перевод денег, если это не следует из валютного договора, на основании которого осуществляется такой платеж и (или) перевод денег. Если на любой из валютных договоров распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копия регистрационного свидетельства или копия свидетельства об уведомлении (по валютным договорам, которые подлежали получению регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении до введения в действие Правил).";
абзац первый части первой пункта 14 изложить в следующей редакции:
"14. Резидент при проведении подлежащего уведомлению в соответствии со статьей 15 Закона о валютном регулировании и валютном контроле платежа и (или) перевода денег на сумму, указанную в пункте 8-1 Правил, представляет сведения о валютной операции по форме согласно приложению 2 к Правилам, в том числе с указанием:";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. Нерезидент при проведении подлежащего уведомлению в соответствии со статьей 15 Закона о валютном регулировании и валютном контроле платежа и (или) перевода денег на сумму, указанную в пункте 8-1 Правил, представляет уполномоченному банку сведения о валютной операции по форме согласно приложению 2 к Правилам, в том числе с указанием:

1 1) страны регистрации отправителя денег и бенефициара по платежному документу, если эти данные не совпадают с указанными в платежном документе;

2 2) кода валютной операции, по которой проводится платеж и (или) перевод денег;

3 3) признака внутрикорпоративного перевода денег.";
часть первую пункта 16-1 изложить в следующей редакции:
"16-1. К валютным операциям, проведение которых может быть направлено на вывод денег из Республики Казахстан, относятся следующие операции:

1 1) финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

2 2) финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

3 3) финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрена выплата вознаграждения за пользование предметом финансового займа;

4 4) операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по оплате экспорта превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

5 5) операции по импорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по поставке товаров (выполнению работ, оказанию услуг) или по возврату денег, включая авансовый платеж или сумму предоплаты в полном объеме (в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту), превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

6 6) перевод денег резидентом нерезиденту-профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему валютные операции по поручениям клиентов, на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

7 7) перевод резидентом денег на собственный счет за рубежом на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

8 8) безвозмездный перевод денег, осуществляемый резидентом в пользу нерезидента на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте.";
часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:
"17. Покупка и (или) продажа безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан через банковские счета в уполномоченных банках осуществляется резидентами и нерезидентами, за исключением физических лиц и уполномоченных банков, на основании заявки (заявок) на покупку или продажу безналичной иностранной валюты.";
пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. При оформлении заявки (заявок) на покупку безналичной иностранной валюты юридические лица-резиденты, за исключением уполномоченных банков, указывают цель покупки безналичной иностранной валюты.
При оформлении заявки (заявок) на покупку или продажу безналичной иностранной валюты за национальную валюту через банковские счета в уполномоченных банках юридические лица-нерезиденты указывают цель покупки или продажи безналичной иностранной валюты.";
часть вторую пункта 19 изложить в следующей редакции:
"К целям, не связанным с исполнением обязательств в иностранной валюте, относятся зачисление и (или) перевод иностранной валюты на собственные счета юридического лица-резидента, в том числе на счета его обособленных подразделений, а также безвозмездные переводы денег в иностранной валюте.";
пункт 20 изложить в следующей редакции:
"20. При оформлении заявки (заявок) на покупку в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, юридическое лицо-резидент (за исключением уполномоченного банка) указывает цель покупки, а также прилагает к заявке (заявкам) копию валютного договора и счет либо иной документ на оплату, во исполнение которого покупается безналичная иностранная валюта.
При этом к заявке (заявкам) на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) прилагается указание уполномоченному банку в случае ее неиспользования в течение десяти рабочих дней со дня покупки на заявленные цели продать данную валюту за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил.
При покупке в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту по нескольким заявкам, сумма которых в отдельности не превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, но в результате сложения превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, требования частей первой и второй настоящего пункта применяются к заявкам, исполнение которых приведут к превышению порога суммы, установленной в части первой настоящего пункта.
Не допускается использование безналичной иностранной валюты, купленной в соответствии с настоящим пунктом Правил, на цели, не связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте.
Если на валютный договор распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копией регистрационного свидетельства, или копией свидетельства об уведомлении.
Покупка уполномоченными организациями безналичной иностранной валюты за национальную валюту у уполномоченного банка осуществляется на основании действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и действительного приложения (действительных приложений) к ней.";
часть первую пункта 21 изложить в следующей редакции:
"21. При исполнении заявки (заявок) юридического лица-резидента (за исключением уполномоченного банка) в одном уполномоченном банке в один рабочий день на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, уполномоченный банк сверяет указанные в заявке (заявках) цели покупки и сумму иностранной валюты с валютным договором, и счетом либо иным документом на оплату, подтверждающим цель и сумму покупки безналичной иностранной валюты, а также с имеющимися сведениями о ранее осуществленных в соответствии с Правилами по покупке безналичной иностранной валюты за национальную валюту на основании данного валютного договора.";
пункт 22 изложить в следующей редакции:
"22. Допускается использование безналичной иностранной валюты, приобретенной в соответствии с пунктами 19 и 20 Правил, на цели, связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте по другому валютному договору, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил, при представлении юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) в уполномоченный банк дополнительной заявки, оформленной в соответствии с частью первой пункта 20 Правил, к ранее оформленной заявке, согласно которой приобретена безналичная иностранная валюта.
При переводе юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 и частью второй пункта 20-1 Правил безналичной иностранной валюты на собственный счет в другом уполномоченном банке в целях исполнения обязательств в иностранной валюте по валютному договору, уполномоченный банк обеспечивает отражение клиентом в заявлении на перевод денег, оформляемом по форме согласно приложению 3 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденным постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 "Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14419, информации о ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 и частью второй пункта 20-1 Правил безналичной иностранной валюте с обязательным отражением даты ее покупки для осуществления дальнейшего валютного контроля другим уполномоченным банком.
В случае ее перевода в другой уполномоченный банк в целях исполнения обязательств в иностранной валюте по валютному договору, другой уполномоченный банк осуществляет продажу данной валюты за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней при ее неиспользовании в течение десяти рабочих дней со дня покупки на заявленные цели.";

3 3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544) следующие изменения:
в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
часть вторую пункта 12 изложить в следующей редакции:
"Резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала, сумма которого не превышает пороговое значение, указанное в пункте 9 Правил, до начала исполнения одной из сторон валютного договора обязательства, которое повлечет фактическое превышение суммы валютного договора порогового значения, указанного в пункте 9 Правил.";
пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции:
"15. Получение нового учетного номера для валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, требуется при изменении следующих сведений:

1 1) валюты валютного договора по движению капитала;

2 2) участников валютного договора по движению капитала, если изменение влечет за собой перемену лиц в требованиях или обязательствах резидента-участника валютного договора по движению капитала;

3 3) предмета валютного договора, если изменение влечет за собой переклассификацию операции движения капитала и (или) изменение формы отчета;

4 4) идентификационных данных нерезидентов-участников валютного договора (фамилии, имени, отчества (при наличии), страны постоянного проживания физического лица, в том числе на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством иностранного государства, названия, страны регистрации юридического лица, филиала (представительства) юридического лица);

5 5) места постоянного проживания (нахождения) резидента – при переезде (передислокации) в другую область, город республиканского значения, столицу;

6 6) идентификационных данных резидента - участника валютного договора, являющегося юридическим лицом, в связи с его слиянием, присоединением, разделением, выделением.
Получение нового учетного номера для валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, не требуется при изменении следующих сведений:

1 1) изменения кредиторов в договорах синдицированного займа, привлекаемого резидентом, при сохранении банка-агента;

2 2) идентификационных данных резидента - участника валютного договора: наименования юридического лица, фамилии, имени, отчества (при наличии) физического лица. При этом резидент сообщает об изменении идентификационных данных в территориальный филиал Национального Банка по месту учетной регистрации.
Получение нового учетного номера не требуется при изложении валютного договора по движению капитала в новой редакции, не предусматривающей изменения сведений в соответствии с частью первой настоящего пункта.

16 16. Валютный договор по движению капитала снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и (или) его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1 1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 15 Правил;

2 2) при изменении условий валютного договора по движению капитала или иных сведений, в результате которых сумма валютного договора устанавливается ниже порогового значения, указанного в пункте 9 Правил, или валютный договор не подлежит учетной регистрации в соответствии с пунктом 17 Правил;

3 3) при отсутствии исполнения обязательств сторонами по валютному договору с истекшим сроком действия и (или) истекшим сроком исполнения обязательств;

4 4) при полном прекращении обязательств между сторонами;

5 5) при завершении владения активом;

6 6) при изменении резидентства стороны валютного договора по движению капитала, в результате которого операции по договору не будут являться операциями движения капитала;

7 7) при внесении сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

8 8) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-резидента и отсутствии правопреемника;

9 9) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-нерезидента, ликвидации юридического лица-нерезидента, являющегося стороной валютного договора по движению капитала;

10 10) при наличии подтверждения уполномоченного органа о выезде физического лица за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства;

11 11) при истечении трех лет после отнесения валютного договора по движению капитала на отдельный учет и отсутствии исполнения обязательств по валютному договору.
Подпункт 4) части первой настоящего пункта, не распространяется на случаи, когда резидент является объектом инвестирования, участвует в капитале объекта инвестирования, приобретает право собственности на недвижимость за границей по валютному договору по движению капитала, которому был присвоен учетный номер.
В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, резидент для снятия валютного договора с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.
В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, вместе с заявлением резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.
Валютный договор по движению капитала с учетным номером подлежит отдельному учету в территориальном филиале Национального Банка при отсутствии резидента по месту его постоянного проживания или нахождения. Территориальный филиал Национального Банка совместно с иными государственными органами в пределах их компетенции ежегодно проводит работу по установлению местонахождения резидента.";
в пункте 17 :
подпункт 2) части первой изложить в следующей редакции:
"2) валютные договоры по движению капитала, единственным участником-резидентом (единственными участниками-резидентами) которых является (являются) участник (участники) Международного финансового центра "Астана";";
подпункт 8) части второй изложить в следующей редакции:
"8) операции физических лиц-резидентов:
осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-нерезидентом;
осуществляемые на основании договора по управлению инвестиционным портфелем, заключенного с управляющим инвестиционным портфелем-нерезидентом;
связанные с приобретением права собственности на недвижимость;
связанные с безвозмездной передачей денег и иных валютных ценностей.";
подпункт 3) пункта 22 изложить в следующей редакции:
"3) идентификационных данных юридического лица-резидента в связи с его слиянием, присоединением, разделением, выделением.";
пункт 23 изложить в следующей редакции:
"23. Счет в иностранном банке снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1 1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 22 Правил;

2 2) при закрытии счета;

3 3) при внесении записи в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

4 4) при ликвидации иностранного банка;

5 5) при истечении трех лет после отнесения счета в иностранном банке на отдельный учет и отсутствии движения денег по нему.
В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент для снятия счета в иностранном банке с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.
В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.
Счет в иностранном банке с учетным номером подлежит отдельному учету в территориальном филиале Национального Банка при отсутствии юридического лица-резидента по месту его постоянного нахождения. Территориальный филиал Национального Банка совместно с иными государственными органами в пределах их компетенции ежегодно проводит работу по установлению местонахождения юридического лица-резидента.";
пункт 34 изложить в следующей редакции:
"34. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях, в том числе по поручению клиента, по форме согласно приложению 9 к Правилам.
Пороговое значение в отношении суммы валютной операции для отражения в отчете определяется пунктом 8-1 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512.
В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций уполномоченный банк по запросу Национального Банка представляет копию валютного договора.";

| | Приложение 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета

Индекс формы административных данных: 1-INV Периодичность: ежемесячная Отчетный период: на "____" __________20____года Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

| | в тенге |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Всего | резидентов | нерезидентов | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| в том числе по операциям: с | в том числе по операциям: с | | | | | | |
| резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов | | | | | | | |
| 1 | Всего | 10000 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета: | 11000 | | | | | |
| 4 | физических лиц | 11100 | | | | | |
| 5 | юридических лиц | 11200 | | | | | |
| 6 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 7 | продажа товаров и нематериальных активов | 11210 | | | | | |
| 8 | предоставление услуг | 11220 | | | | | |
| 9 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 11230 | | | | | |
| 10 | привлечение займов | 11240 | | | | | |
| 11 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 11250 | | | | | |
| 12 | прочие переводы денег | 11260 | | | | | |
| 13 | переводы без открытия и (или) использования банковского счета | 12000 | | | | | |
| 14 | переводы клиентами денег со своих банковских счетов | 13000 | | | X | X | |
| 15 | из них открытых в: | | | | | | |
| 16 | банках-резидентах | 13001 | | | X | X | |
| 17 | банках-нерезидентах | 13002 | | | X | X | |
| 18 | покупка иностранной валюты за тенге | 14000 | | | | | |
| 19 | в том числе: | | | | | | |
| 20 | физическими лицами | 14100 | | | | | |
| 21 | юридическими лицами | 14200 | | | | | |
| 22 | зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета | 15000 | | | | | |
| 23 | из них: | | | | | | |
| 24 | физическими лицами | 15100 | | | | | |
| 25 | юридическими лицами | 15200 | | | | | |
| Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами | | | | | | | |
| 26 | Всего | 20000 | | | | | |
| 27 | в том числе: | | | | | | |
| 28 | платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов: | 21000 | | | | | |
| 29 | физических лиц | 21100 | | | | | |
| 30 | юридических лиц | 21200 | | | | | |
| 31 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 32 | покупка товаров и нематериальных активов | 21210 | | | | | |
| 33 | получение услуг | 21220 | | | | | |
| 34 | выдача займов | 21230 | | | | | |
| 35 | выполнение обязательств по займам | 21240 | | | | | |
| 36 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 21250 | | | | | |
| 37 | прочие переводы денег | 21260 | | | | | |
| 38 | переводы без открытия и (или) использования банковского счета | 22000 | | | | | |
| 39 | переводы клиентами денег на свои банковские счета | 23000 | | | X | Х | |
| 40 | из них открытых в: | | | | | | |
| 41 | банках-резидентах | 23001 | | | Х | Х | |
| 42 | банках-нерезидентах | 23002 | | | Х | Х | |
| 43 | продажа иностранной валюты за тенге | 24000 | | | | | |
| 44 | в том числе: | | | | | | |
| 45 | физическими лицами | 24100 | | | | | |
| 46 | юридическими лицами | 24200 | | | | | |
| 47 | снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов | 25000 | | | | | |
| 48 | из них: | | | | | | |
| 49 | физическими лицами | 25100 | | | | | |
| 50 | юридическими лицами | 25200 | | | | | |

Наименование ______________________________________________ Адрес _____________________________________________________ Телефон ___________________________________________________ Адрес электронной почты ____________________________________ Исполнитель _______________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________________ ___________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета" согласно Приложению к Приложению 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

| | Приложение к Приложению 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета (индекс – 1-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета" (далее – Форма 1).

2 2. Форма 1 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма 1 заполняется банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.

4 4. Форма 1 состоит из двух разделов:

Раздел 1. – Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;

Раздел 2. – Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.

5 5. Данные в Форме 1 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

6 6. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 " О порядке определения рыночного курса обмена валюты ", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

7 7. Форму 1 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 1

8 8. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующих условий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

9 9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 1 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 1.

10 10. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 1 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 2 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами

Индекс формы административных данных: 2-INV Периодичность: ежемесячная Отчетный период: на "____" __________20____года Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" (далее – банки) Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Раздел 1. Операции банка

| № | Наименование показателя | Код строки | всего | в том числе за тенге | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | | | | |
| USD | EUR | RUB | CNY | USD | EUR | RUB | CNY | | | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | Покупка иностранной валюты банком | 110000 | | | | | | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 3 | у клиентов банка | 110001 | | | | | | | | | | |
| 4 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 110002 | | | | | | | | | | |
| 5 | на межбанковском рынке | 110003 | | | | | | | | | | |
| 6 | Продажа иностранной валюты банком | 120000 | | | | | | | | | | |
| 7 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 8 | клиентам банка | 120001 | | | | | | | | | | |
| 9 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 120002 | | | | | | | | | | |
| 10 | на межбанковском рынке | 120003 | | | | | | | | | | |
| 11 | Нетто-позиция по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты при операциях клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов | 130000 | X | X | X | X | X | | | | | |

Раздел 2. Операции клиентов банка

| | в тенге |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Всего | в том числе: | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| за тенге | за другую иностранную валюту | | | | | | |
| клиентами банка | | | | | | | |
| резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | | | | |
| A | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | Покупка иностранной валюты клиентами банка | 210000 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | физическими лицами | 211000 | | | | | |
| 4 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте | 211400 | | | | | |
| 5 | юридическими лицами | 212000 | | | | | |
| 6 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте | 212400 | | | | | |
| 7 | в том числе для целей: | | | | | | |
| 8 | проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) | 212410 | | | Х | | Х |
| 9 | осуществления платежей и переводов денег | 212420 | | | | | |
| 10 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 11 | покупка товаров и нематериальных активов | 212421 | | | | | |
| 12 | получение услуг | 212422 | | | | | |
| 13 | выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 212423 | | | | | |
| 14 | предоставление(выдача) займов | 212424 | | | | | |
| 15 | выполнение обязательств по займам | 212425 | | | | | |
| 16 | операции с ценными бумагами | 212426 | | | | | |
| 17 | прочее | 212427 | | | | | |
| 18 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 212430 | | | | | |
| 19 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 212440 | | | | | |
| 20 | Продажа иностранной валюты клиентами банка | 220000 | | | | | |
| 21 | в том числе: | | | | | | |
| 22 | физическими лицами | 221000 | | | | | |
| 23 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте | 221400 | | | | Х | Х |
| 24 | юридическими лицами | 222000 | | | | | |
| 25 | из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте | 222400 | | | | Х | Х |

Наименование ________________________________________ Адрес _______________________________________________ Телефон _____________________________________________ Адрес электронной почты ______________________________ Исполнитель _________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ ___________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами" согласно Приложению к Приложению 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

| | Приложение к Приложению 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами (индекс – 2-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами" (далее – Форма 2).

2 2. Форма 2 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. В Форме 2 банк второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" (далее – банки) отражают объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. "Операции банка") и клиентов банка (Раздел 2. "Операции клиентов банка").

4 4. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.
Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 " О порядке определения рыночного курса обмена валюты ", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5 5. Форму 2 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 2

6 6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.
Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.

7 7. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

8 8. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

9 9. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000> = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000> = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000> = строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000> = строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000> = строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000> = строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

10 10. Строка с кодом 130000 Раздела 1 включает нетто-позицию по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты за тенге, сопутствующей операциям клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов, при которой купленная валюта не зачисляется на банковский счет клиента. Данные отражаются на нетто-основе с положительным значением для нетто-покупки и отрицательным знаком для нетто-продажи.

11 11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 2 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 2.

12 12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 2 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 3 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте

Индекс формы административных данных: 3-INV Периодичность: ежемесячная Отчетный период: на "____" __________20____года Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

| | в единицах валюты |
|---|---|

| № | № | Код строки | Всего | 1 | … | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование клиента | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | | | | | | |
| Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Наименование показателя \Валюта банковского счета | | | USD | EUR | RUB | CNY | | USD | EUR | RUB | CNY | | USD | EUR | RUB | CNY | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
| 1 | Остаток на начало периода | 100000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2 | Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего | 210000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 | в том числе от: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 4 | резидентов | 211000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 5 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6 | продажа товаров и нематериальных активов | 211110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 7 | предоставление услуг | 211120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 8 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 211130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9 | привлечение займов от банков-резидентов | 211140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 211150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 11 | прочие переводы денег | 211160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12 | нерезидентов | 212000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 13 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 14 | продажа товаров и нематериальных активов | 212110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 15 | предоставление услуг | 212120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 16 | получение основной суммы долга и доходов по выданным займам | 212130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 17 | привлечение займов | 212140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 18 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 212150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 19 | прочие переводы денег | 212160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 20 | переводы клиентами денег со своих банковских счетов | 210300 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 21 | из них открытых в: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 22 | банках-резидентах | 210301 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 23 | банках-нерезидентах | 210302 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 24 | покупка иностранной валюты за тенге | 210400 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 25 | зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета | 210500 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 26 | Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего | 220000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 27 | в том числе в пользу: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 28 | резидентов | 221000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 29 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 30 | покупка товаров и нематериальных активов | 221110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 31 | получение услуг | 221120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 32 | выдача займов | 221130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 33 | выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов | 221140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 34 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 221150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 35 | прочие переводы денег | 221160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 36 | нерезидентов | 222000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 37 | в том числе по операциям: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 38 | покупка товаров и нематериальных активов | 222110 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 39 | получение услуг | 222120 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 40 | выдача займов | 222130 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 41 | выполнение обязательств по займам | 222140 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 42 | операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: | 222150 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 43 | прочие переводы денег | 222160 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 44 | переводы клиентами денег на свои банковские счета | 220300 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 45 | из них открытых в: | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 46 | банках-резидентах | 220301 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 47 | банках-нерезидентах | 220302 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 48 | продажа иностранной валюты за тенге | 220400 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 49 | снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов | 220500 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 50 | Остаток на конец периода | 300000 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 51 | Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего | 410400 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 52 | в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов | 412400 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 53 | Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего | 420400 | | | | | | | | | | | | | | | |

Наименование ______________________________________________ Адрес _____________________________________________________ Телефон ___________________________________________________ Адрес электронной почты ____________________________________ Исполнитель _____________________________________ __________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________________ ______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" согласно Приложению к Приложению 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

| | Приложение к Приложению 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте (индекс – 3-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" (далее – Форма 3).

2 2. Форма 3 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма 3 составляется банком второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее – Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

4 4. Форму 3 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 3

5 5. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, в том числе открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли и китайские юани. Данные по итоговой графе заполняются в тенге, Графы по видам валют заполняются в единицах валюты банковского счета.

6 6. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа (перевода) клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж (перевод) отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.

7 7. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3, 4, 5 равны суммам значений по всем клиентам;
строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400> = строка с кодом 412400.

8 8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 3 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 3.

9 9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 3 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 4 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты

Индекс формы административных данных: 4-INV Периодичность: ежемесячная Отчетный период: на "____" __________20____года Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

| № | Наименование клиента | Код строки | Всего | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | |
| Наименование показателя | USD | EUR | RUB | CNY | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) | | | | | | | |
| 1 | Покупка иностранной валюты, всего | 212100 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | зачислено на текущий счет в иностранной валюте | 212101 | | | | | |
| 4 | зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте | 212102 | | | | | |
| 5 | переведено на собственные счета в других банках-резидентах | 212103 | | | | | |
| 6 | переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах | 212104 | | | | | |
| 7 | переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах | 212105 | | | | | |
| 8 | переведено на собственные счета в банках-нерезидентах | 212106 | | | | | |
| 9 | выдано наличными деньгами | 212107 | | | | | |
| 10 | Продажа иностранной валюты, всего | 222100 | | | | | |
| 11 | в том числе: | | | | | | |
| 12 | за другую иностранную валюту | 222120 | | | | | |
| 13 | за тенге | 222110 | | | | | |
| 14 | из них зачислено на банковские счета в национальной валюте | 222111 | | | | | |
| Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту | | | | | | | |
| 15 | Покупка иностранной валюты за тенге, всего | 121100 | | | | | |
| 16 | в том числе по целям: | | | | | | |
| 17 | покупка товаров и нематериальных активов | 121101 | | | | | |
| 18 | получение услуг | 121102 | | | | | |
| 19 | выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 121103 | | | | | |
| 20 | предоставление (выдача) займов | 121104 | | | | | |
| 21 | выполнение обязательств по займам | 121105 | | | | | |
| 22 | операции с ценными бумагами | 121106 | | | | | |
| 23 | безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы | 121107 | | | | | |
| 24 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 121108 | | | | | |
| 25 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 121109 | | | | | |
| 26 | проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) | 121110 | | | | | |
| 27 | прочее | 121111 | | | | | |

продолжение таблицы

| 1 | … | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | |
| USD | EUR | RUB | CNY | USD | EUR | RUB | CNY | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) | | | | | | | | | |
| Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту | | | | | | | | | |

Наименование _______________________________________ Адрес ______________________________________________ Телефон ____________________________________________ Адрес электронной почты ____________________________________________________ Исполнитель _____________________________ ___________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты" согласно Приложению к Приложению 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

| | Приложение к Приложению 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты (индекс – 4-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты" (далее – Форма 4).

2 2. Форма 4 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.

4 4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).

5 5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 " О порядке определения рыночного курса обмена валюты ", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

6 6. Форму 4 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 4

7 7. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110> = строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100> = строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

8 8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 4 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 4.

9 9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 4 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 5 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком

Индекс формы административных данных: 5-INV Периодичность: ежемесячная Отчетный период: на "____" __________20____года Круг лиц, представляющих информацию: профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющиеся банками (далее – профессиональный участник), за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE" Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Раздел 1. Операции профессионального участника

| № | Наименование показателя | Код строки | всего | в том числе за тенге | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | Всего (тенге) | Из них по видам валют (в единицах валюты) | | | | | | | | | |
| | | USD | EUR | RUB | CNY | USD | EUR | RUB | CNY | | | |
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | Покупка иностранной валюты профессиональным участником | 110000 | | | | | | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 3 | у клиентов | 110001 | | | | | | | | | | |
| 4 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 110002 | | | | | | | | | | |
| 5 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 6 | по поручениям клиентов | 111002 | | | | | | | | | | |
| 7 | по собственным операциям | 112002 | | | | | | | | | | |
| 8 | прочие операции | 113002 | | | | | | | | | | |
| 9 | на межбанковском рынке | 110003 | | | | | | | | | | |
| 10 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 11 | у резидентов | 111003 | | | | | | | | | | |
| 12 | у нерезидентов | 112003 | | | | | | | | | | |
| 13 | Продажа иностранной валюты профессиональным участником | 120000 | | | | | | | | | | |
| 14 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 15 | клиентам | 120001 | | | | | | | | | | |
| 16 | на АО "Казахстанская фондовая биржа" | 120002 | | | | | | | | | | |
| 17 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 18 | по поручениям клиентов | 121002 | | | | | | | | | | |
| 19 | по собственным операциям | 122002 | | | | | | | | | | |
| 20 | прочие операции | 123002 | | | | | | | | | | |
| 21 | на межбанковском рынке | 120003 | | | | | | | | | | |
| 22 | в том числе: | | | | | | | | | | | |
| 23 | резидентам | 121003 | | | | | | | | | | |
| 24 | нерезидентам | 122003 | | | | | | | | | | |

Раздел 2. Операции клиентов профессионального участника

| | в тенге |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Всего | в том числе: | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| за тенге | за другую иностранную валюту | | | | | | |
| клиентами профессионального участника | | | | | | | |
| резидентами | нерезидентами | резидентами | нерезидентами | | | | |
| A | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | Покупка иностранной валюты клиентами или профессиональным участником по поручениям клиентов | 210000 | | | | | |
| 2 | в том числе: | | | | | | |
| 3 | физическими лицами | 211000 | | | | | |
| 4 | из них для операций с ценными бумагами | 211100 | | | | | |
| 5 | юридическими лицами | 212000 | | | | | |
| 6 | в том числе для целей: | | | | | | |
| 7 | осуществления платежей и переводов денег | 212420 | | | | | |
| 8 | в том числе по операциям: | | | | | | |
| 9 | покупки товаров и нематериальных активов | 212421 | | | | | |
| 10 | получения услуг | 212422 | | | | | |
| 11 | выплаты дивидендов и иных доходов по участию в капитале | 212423 | | | | | |
| 12 | предоставления (выдачи) займов | 212424 | | | | | |
| 13 | выполнения обязательств по займам | 212425 | | | | | |
| 14 | операций с ценными бумагами | 212426 | | | | | |
| 15 | прочее | 212427 | | | | | |
| 16 | размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах | 212430 | | | | | |
| 17 | перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах | 212440 | | | | | |
| 18 | Продажа иностранной валюты клиентами или профессиональным участником по поручениям клиентов | 220000 | | | | | |
| 19 | в том числе: | | | | | | |
| 20 | физическими лицами | 221000 | | | | | |
| 21 | юридическими лицами | 222000 | | | | | |

Наименование _____________________________________________ Адрес ____________________________________________________ Телефон __________________________________________________ Адрес электронной почты ___________________________________ Исполнитель _________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком" согласно Приложению к Приложению 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

| | Приложение к Приложению 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком (индекс – 5-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком" (далее - Форма 5).

2 2. Форма 5 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющийся банком (далее - профессиональный участник), за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE" отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. "Операции профессионального участника") и клиентов профессионального участника, за исключением акционерного общества "Клиринговый центр KASE" (Раздел 2. "Операции клиентов профессионального участника".

4 4. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.
Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 " О порядке определения рыночного курса обмена валюты ", зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5 5. Форму 5 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 5

6 6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

7 7. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. Данные по графе 6 указываются в тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

8 8. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами профессионального участника (в том числе по поручениям клиентов) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

9 9. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами (в том числе по поручениям клиентов-резидентов и клиентов-нерезидентов).
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты.

10 10. При заполнении Формы 5 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000> = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002+ строка с кодом 110003;
строка с кодом 110002= строка с кодом 111002 + строка с кодом 112002 + строка с кодом 113002;
строка с кодом 110003 = строка с кодом 111003 + строка с кодом 112003;
строка с кодом 120000> = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002+ строка с кодом 120003;
строка с кодом 120002 = строка с кодом 121002 + строка с кодом 122002 + строка с кодом 123002;
строка с кодом 120003 = строка с кодом 121003 + строка с кодом 122003;
в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000> = строка с кодом 211100;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

11 11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 5 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 5.

12 12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 5 представляется с нулевыми значениями.

| | Приложение 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о движении наличной иностранной валюты

Индекс формы административных данных: 16-PB Периодичность: ежемесячная Отчетный период: на "____" __________20____года Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта" (далее – банки) Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

| | в единицах валюты |
|---|---|

| № | Наименование показателя | Код строки | Доллар США | Евро | Российский рубль | … |
|---|---|---|---|---|---|---|
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | … |
| 1 | Остаток наличной инвалюты на начало периода | 100 | | | | |
| 2 | Поступление наличной инвалюты, всего | 200 | | | | |
| 3 | в том числе: | | | | | |
| 4 | ввезено банком в Казахстан | 210 | | | | |
| 5 | операции с банками-резидентами и Национальным Банком | 220 | | | | |
| 6 | операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств | 225 | | | | |
| 7 | поступление от небанковских юридических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета | 230 | | | | |
| 8 | поступление от небанковских юридических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета | 240 | | | | |
| 9 | куплено у уполномоченных организаций | 245 | | | | |
| 10 | куплено у физических лиц через обменные пункты банка | 250 | | | | |
| 11 | принято от физических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета | 260 | | | | |
| 12 | принято от физических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета | 270 | | | | |
| 13 | принято от физических лиц-резидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета | 280 | | | | |
| 14 | принято от физических лиц-нерезидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета | 300 | | | | |
| 15 | принято от продажи физическим лицам дорожных чеков | 311 | | | | |
| 16 | прочие поступления | 320 | | | | |
| 17 | Израсходовано наличной инвалюты, всего | 400 | | | | |
| 18 | в том числе: | | | | | |
| 19 | вывезено банком из Казахстана | 410 | | | | |
| 20 | операции с банками-резидентами и Национальным Банком | 420 | | | | |
| 21 | операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств | 425 | | | | |
| 22 | выдано небанковским юридическим лицам - резидентам с валютных счетов | 430 | | | | |
| 23 | выдано юридическим лицам - нерезидентам с валютных счетов | 440 | | | | |
| 24 | продано уполномоченным организациям | 445 | | | | |
| 25 | продано физическим лицам через обменные пункты банка | 450 | | | | |
| 26 | выдано физическим лицам-резидентам с валютных счетов | 460 | | | | |
| 27 | выдано физическим лицам-нерезидентам с валютных счетов | 470 | | | | |
| 28 | выдано физическим лицам-резидентам по разовому переводу без открытия и (или) использования банковского счета | 480 | | | | |
| 29 | выдано физическим лицам-нерезидентам по разовому без открытия и (или) использования банковского счета | 500 | | | | |
| 30 | выдано физическим лицам при погашении (приеме) дорожных чеков | 511 | | | | |
| 31 | прочие расходования | 520 | | | | |
| 32 | Остаток наличной инвалюты на конец периода | 600 | | | | |

Наименование ______________________________________________ Адрес _____________________________________________________ Телефон ___________________________________________________ Адрес электронной почты ____________________________________ Исполнитель ____________________________ ___________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о движении наличной иностранной валюты" согласно Приложению к Приложению 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

| | Приложение к Приложению 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении наличной иностранной валюты (индекс – 16-PB, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении наличной иностранной валюты" (далее – Форма 16-PB).

2 2. Форма 16-PB разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее – банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.

4 4. Данные указываются в единицах валюты с точностью до единицы.

5 5. Форму 16-PB подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 16-PB

6 6. По строкам с кодами 220 и 420 "Операции с банками-резидентами и Национальным Банком" отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты.

7 7. По строкам с кодами 225 и 425 "Операции с банками-нерезидентами" отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты, за исключением операций, которые включены в строки с кодами 210 или 410.

8 8. При заполнении Формы 16-PB обеспечивается выполнение следующих условий:
по каждой графе Формы 16-PB:
строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 245 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;
строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;
строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.

9 9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 16-PB вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы16-PB.

10 10. В случае отсутствия в отчетном периоде операции и (или) остатков наличной иностранной валюты на начало или конец периода, Форма 16-PB не предоставляется.

11 11. Все операции должны быть разнесены по соответствующим показателям. Операции по выдаче со счетов в национальной валюте с единовременной конвертацией в иностранную валюту отражаются по строке с кодом 450 "Продано физическим лицам через обменные пункты банка".
Операции по поступлению иностранной валюты, в том числе через банкомат, после единовременной конвертации и зачисления на счета в национальной валюте отражаются по строке с кодами 250 "Куплено у физических лиц через обменные пункты банка".
По строкам 320 "Прочие поступления" и 520 "Прочие расходования" отражаются прочие операции (излишки, недостача, перемещение ветхих банкнот, банкноты в пути и др.) с представлением сопроводительного документа.

12 12. Если разница при контроле с балансом (700-Н) составляет более 500 (пятисот) долларов (в эквиваленте), необходимо приложить расчет разницы.

| | Приложение 7 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Карточка по нарушению № _______

Индекс формы административных данных: KN1 Периодичность: ежемесячная Отчетный период: за ________ месяц ________ года Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк Срок представления: ежемесячно, в срок до последнего числа месяца, следующего за отчетным

| Код строки | Вид информации | Информация по нарушению |
|---|---|---|
| 10 | Информация по клиенту банка: | |
| 11 | наименование (для юридических лиц или филиалов (представительств) юридических лиц), организационно-правовую форму (при наличии), фамилия, имя, отчество (при наличии) (для физических лиц) | |
| 12 | БИН (для юридических лиц или филиалов (представительств) юридических лиц) | |
| 13 | ИИН (для физических лиц) | |
| 14 | признак клиента: 1 - юридическое лицо, 2 - физическое лицо, 3 - филиал (представительство) юридического лица | |
| 15 | место постоянного проживания (нахождения) | |
| 16 | код области | |
| 20 | Информация по валютной операции: | |
| 21 | дата | |
| 22 | сумма | |
| 23 | валюта | |
| 30 | Информация по нарушению: | |
| 31 | вид | |
| 32 | описание нарушения | |
| 33 | номер валютного договора (указывается без пробелов) | |
| 34 | дата валютного договора (в формате ДД/ММ/ГГГГ) | |
| 35 | учетный номер (при наличии) | |
| 36 | иная информация по валютному договору (при наличии) | |
| 37 | дополнительные сведения по нарушению | |

Наименование ________________________________________ Адрес _______________________________________________ Телефон _____________________________________________ Адрес электронной почты ______________________________ Исполнитель _________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Карточка по нарушению" согласно Приложению к Приложению 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 .

| | Приложение к Приложению 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Карточка по нарушению (индекс - KN1, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Карточка по нарушению" (далее - Форма).

2 2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

Глава 2. Заполнение Формы

3 3. Информация представляется в случаях, указанных в пункте 8 Правил.

4 4. В строке с кодом 11 указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица; наименование юридического лица или филиала (представительства) юридического лица; организационно-правовую форму (при наличии).

5 5. В строке с кодом 16 указываются первые 2 цифры кода области согласно национальному классификатору Республики Казахстан НК РК 11 "Классификатор административно-территориальных объектов".

6 6. Строки с кодами 21, 22 и 23 не заполняются для случаев нарушения сроков представления документов или информации.

7 7. В строке с кодом 21 указывается дата проведения валютной операции с нарушением валютного законодательства.

8 8. В строке с кодом 22 указывается сумма валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в тысячах единиц валюты операции.

9 9. В строке с кодом 23 указывается буквенное обозначение кода валюты по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

10 10. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в текстовом и (или) числовом формате.

11 11. В строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате.

12 12. Строки с кодами 34, 35 и 36 заполняются при наличии валютного договора по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.

| | Приложение 8 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 |

Глава. Сведения о валютной операции

Код уполномоченного банка ______________ Номер платежного документа _____________ Дата __________________

| Код строки | Вид информации | Информация |
|---|---|---|
| 01 | Код валютной операции | |
| 02 | Признак платежа (перевода денег) ("1" – внутрикорпоративный перевод денег; "0" – иной платеж (перевод денег) | |
| 10 | Информация об отправителе и бенефициаре платежа и (или) перевода денег, указанных в платежном документе | |
| 11 | Код страны резидентства отправителя | |
| 12 | Код страны резидентства бенефициара | |
| 20 | Информация о валютном договоре: | |
| 21 | Номер (наименование, при наличии) договора | |
| 22 | Дата договора | |
| 23 | Учетный номер договора (при наличии) | |
| 24 | Иная информация по валютному договору (при наличии) | |
| 30 | Информация об отправителе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с отправителем денег, указанным в платежном документе) | |
| 31 | Признак резидентства | |
| 32 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица Наименование юридического лица, его филиала (представительства) | |
| 33 | ИИН или БИН (при наличии) | |
| 34 | Код сектора экономики | |
| 35 | Код страны резидентства | |
| 40 | Информация о получателе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с бенефициаром, указанным в платежном документе) | |
| 41 | Признак резидентства | |
| 42 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица. Наименование юридического лица, его филиала (представительства) | |
| 43 | ИИН или БИН (при наличии) | |
| 44 | Код сектора экономики | |
| 45 | Код страны резидентства | |

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы "Сведения о валютной операции" согласно Приложению к Приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 .

| | Приложение к Приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы "Сведения о валютной операции"

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет требования по заполнению формы "Сведения о валютной операции" (далее – Форма).

2 2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма заполняется как приложение к соответствующему платежному документу.

Глава 2. Заполнение Формы

4 4. Строки 01, 02, 11 и 12 заполняются клиентами-резидентами и нерезидентами. Строки 21, 22, 23, 24, 31, 32, 33, 34, 35, 41, 42, 43, 44 и 45 заполняются только резидентами.

5 5. Строка 01 заполняется в соответствии с таблицей кодов валютных операций, являющейся приложением к Пояснению.

6 6. В строках 11, 12, 35 и 45 указывается двузначный код страны резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".
Страна резидентства – страна регистрации юридического лица, структурного подразделения юридического лица или страна постоянного проживания физического лица (на основе гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства).

7 7. Строки 31, 34, 41 и 44 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

| | Приложение к пояснению по заполнению формы "Сведения о валютной операции" |
|---|---|
| | Таблица |

Глава. Коды валютных операций

| Коды валютных операций | Название операций |
|---|---|
| 1. Операции с использованием банковских счетов | |
| 11. Внешнеторговые операции (товары, работы, услуги), в том числе по договорам комиссии и приобретению/погашению электронных денег | |
| 11.1 платежи за товары: | |
| 1111 | платежи за товары, ввозимые на территорию Республики Казахстан |
| 1112 | платежи за товары, вывозимые с территории Республики Казахстан |
| 1113 | платежи за товары, приобретенные или проданные на территории Республики Казахстан и без их вывоза за пределы Республики Казахстан |
| 1114 | платежи за товары, приобретенные или проданные за пределами Республики Казахстан и без их ввоза на территорию Республики Казахстан |
| 11.2 платежи за работы и услуги: | |
| 1121 | платежи за работы или услуги, выполненные или оказанные нерезидентом резиденту |
| 1122 | платежи за работы или услуги, выполненные или оказанные резидентом нерезиденту |
| 1123 | платежи за работы или услуги, оказываемые резидентом резиденту. |
| 1124 | платежи за работы или услуги, выполняемые или оказываемые нерезидентом нерезиденту |
| 11.3 операции с электронными деньгами | |
| 1131 | операции с электронными деньгами, эмитентом которых является резидент |
| 1132 | операции с электронными деньгами, эмитентом которых является нерезидент |
| 11.4 иные платежи: | |
| 1141 | сопутствующие платежи по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг |
| 1142 | возврат ошибочно перечисленных сумм, а также оплаты за непредставленные товары, не оказанные услуги, невыполненные работы |
| 1143 | иные платежи по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг |
| 12. Операции с недвижимым имуществом, иным оборудованием и транспортными средствами (кроме покупки или продажи), непроизведенными нефинансовыми активами, объектами интеллектуальной собственности, нематериальными активами | |
| 12.1. приобретение права собственности, включая долевое участие в жилищном строительстве, полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности | |
| 1211 | приобретение права собственности на недвижимость, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, непроизведенные нефинансовые активы (земля, ее недра) |
| 1212 | приобретение права собственности на имущество, приравненное к недвижимости |
| 1213 | приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности |
| 1214 | приобретение права собственности на иные нематериальные активы |
| 12.2. текущая аренда (включая право недропользования), частичное приобретение исключительного права | |
| 1221 | аренда недвижимости, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, непроизведенных нефинансовых активов (земли, ее недр) |
| 1222 | аренда имущества, приравненного к недвижимости |
| 1223 | аренда оборудования и транспортных средств |
| 1224 | приобретение частично исключительного права на объекты интеллектуальной собственности |
| 1225 | лицензионные и иные платежи за использование иных нематериальных активов |
| 12.3. финансовый лизинг или аренда с последующим выкупом | |
| 1231 | аренда недвижимости, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, с последующим выкупом |
| 1232 | финансовый лизинг имущества, приравненного к недвижимости |
| 1233 | финансовый лизинг оборудования и транспортных средств |
| 12.4. иные платежи | |
| 1241 | иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие платежи по операциям с недвижимым имуществом, иным оборудованием и транспортными средствами (кроме покупки или продажи), непроизведенными нефинансовыми активами, объектами интеллектуальной собственности, нематериальными активами |
| 13. Операции с финансовыми инструментами | |
| 13.1. займы, инструменты участия в капитале, ценные бумаги, производные финансовые инструменты | |
| 1311 | платежи по займам (выдача и привлечение, погашение и доходы по ним) |
| 1312 | платежи по производным финансовым инструментам и выплата доходов по ним |
| 1313 | участие в капитале (формирование уставного капитала, покупка, продажа) |
| 1314 | дивиденды (распределение прибыли) |
| 1315 | долговые ценные бумаги (выпуск, покупка, продажа, погашение, доходы по ним) |
| 13.2. в рамках договоров на брокерское обслуживание, инвестиционное управление портфелем (если нет возможности определения финансового инструмента) | |
| 1321 | операции по договорам, заключенным с брокером, управляющей компанией - резидентом |
| 1322 | операции по договорам, заключенным с брокером, управляющей компанией, инвестиционным банком - нерезидентом |
| 13.3. доверительное управление имуществом, трасты | |
| 1331 | операции по договорам, заключенным с доверительным управляющим - резидентом |
| 1332 | операции по договорам, заключенным с доверительным управляющим - нерезидентом |
| 13.4. исполнение обязательств участника совместной деятельности (за исключением операций, включенных в разделы 1, 2) | |
| 1341 | операции по договорам, предусматривающим осуществление совместной деятельности на территории Республики Казахстан |
| 1342 | операции по договорам, предусматривающим осуществление совместной деятельности за пределами Республики Казахстан |
| 13.5. иные платежи | |
| 1351 | иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие платежи по операциям с финансовыми инструментами, электронными деньгами, по договорам брокерского обслуживания, инвестиционного управления портфелем, доверительного управления, траста, совместной деятельности |
| 14. Платежи и (или) переводы денег по собственным счетам и неторговые операции | |
| 14.1. по собственным счетам | |
| 1411 | перевод денег на собственный счет (с собственного счета) в другом банке-резиденте |
| 1412 | перевод денег с (на) собственного (собственный) счета (счет) в иностранном банке |
| 1413 | снятие наличной иностранной валюты со счета в банке-резиденте |

1 | Коды валютных операций | Название операций |
|---|---|
| 1414 | внесение наличной иностранной валюты для пополнения счета в банке-резиденте |
| 1415 | покупка уполномоченным банком иностранной валюты от клиента, продажа брокером по поручению клиента иностранной валюты на АО "Казахстанская фондовая биржа" за национальную валюту, за исключением операции, предусмотренной кодом 1419 |
| 1416 | продажа уполномоченным банком иностранной валюты клиенту, покупка брокером по поручению клиента иностранной валюты на АО "Казахстанская фондовая биржа" за национальную валюту |
| 1417 | покупка (продажа) уполномоченным банком иностранной валюты от клиента (клиенту), покупка (продажа) брокером по поручению клиента иностранной валюты на АО "Казахстанская фондовая биржа" за другую иностранную валюту |
| 1418 | покупка/продажа иных валютных ценностей |
| 1419 | продажа клиентом ранее купленной и неиспользованной в установленные сроки иностранной валюты |
| 14.2. платежи и (или) переводы денег в пользу третьих лиц (государственных органов, других организаций или физических лиц) | |
| 1421 | безвозмездные переводы денег, безвозмездная финансовая помощь, членские взносы и прочие платежи и (или) переводы денег в пользу третьих лиц |
| 1422 | внесение наличной иностранной валюты для пополнения счета третьего лица в банке-резиденте |
| 1423 | платежи с использованием платежной карты (если операция иначе не классифицируется) |
| 1424 | оплата пошлин, налогов, штрафов, судебных решений и тому подобное |
| 1425 | выплата пенсий, заработной платы, командировочных расходов |
| 1426 | вознаграждение и комиссии по банковским счетам |
| 14.3. сопутствующие платежи | |
| 1431 | иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие операции, не включенные в разделы 14.1, 14.2 |
| 15. операции с цифровыми активами | |
| 1501 | операции по покупке цифровых активов |
| 1502 | операции по продаже цифровых активов |
| 2. Операции без использования банковских счетов | |
| 21. Покупка валютных ценностей от клиентов (за исключением наличной иностранной валюты) | |
| 2101 | покупка чеков, векселей, других платежных документов |
| 2102 | покупка мерных слитков из аффинированного золота и прочих валютных ценностей |
| 22. Продажа валютных ценностей клиентам (за исключением наличной иностранной валюты) | |
| 2201 | продажа чеков, векселей, других платежных документов |
| 2202 | продажа мерных слитков из аффинированного золота и прочих валютных ценностей |
| 23. Платежи и (или) переводы денег без открытия счета | |
| 2301 | платеж и (или) перевод денег на территории Республики Казахстан |
| 2302 | платеж и (или) перевод денег, отправленный за пределы Республики Казахстан или полученный из-за рубежа |

| | Приложение 9 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 6 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту присвоения учетного номера Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о движении денег на счете в иностранном банке

Индекс формы административных данных: ПР-Ф-6 Периодичность: ежеквартальная Отчетный период: __________ квартал ____ года Круг лиц, представляющих информацию: юридическое лицо-резидент Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом Учетный номер Национального Банка Республики Казахстан ____________________________________________________________ Наименование иностранного банка, страна ____________________________________________________________ ____________________________________________________________ Валюта счета ________________________________________________

| | тысяч единиц валюты счета |
|---|---|

| Код строки | Наименование показателей | Текущий счет | Вклад, вклад, открытый в рамках данного текущего счета | |
|---|---|---|---|---|
| А | Б | 1 | 2 | … |
| 10 | Ставка, по которой начисляется вознаграждение по счету в отчетном периоде (% годовых) | | | |
| 11 | Остатки на начало отчетного периода | | | |
| 20 | Всего поступило денег за период ((21) + (31) + (32)) | | | |
| | в том числе: | | | |
| 21 | от нерезидентов ((22) + (23) + (24) + (25) + (26) + (27) + (28) + (29) + (30)): | | | |
| 22 | выручки от экспорта товаров (работ, услуг) | | | |
| 23 | по привлеченным финансовым займам | | | |
| 24 | от погашения выданных финансовых займов | | | |
| 25 | по участию в капитале (включая акции, паи инвестиционных фондов), в том числе через брокера-нерезидента | | | |
| 26 | по операциям с ценными бумагами (кроме акций, паев) и производными финансовыми инструментами, в том числе через брокера-нерезидента | | | |
| 27 | от продажи недвижимости | | | |
| 28 | от совместной деятельности | | | |
| 29 | вознаграждения и дивиденды | | | |
| 29а | в том числе вознаграждение по данному счету | | | |
| 30 | иное (расшифровать) | | | |
| 31 | от резидентов | | | |
| 32 | в порядке перевода с других собственных банковских счетов, включая конвертацию валют ((33)+(34)+(35)): | | | |
| 33 | с банковских счетов в уполномоченных банках-резидентах | | | |
| 34 | со вкладов в иностранных банках, включая вознаграждение по вкладам | | | |
| 35 | с прочих счетов в иностранных банках, включая вознаграждение по счетам | | | |
| 40 | Всего израсходовано денег за период ((41) + (42) + (52) + (53)) | | | |
| | в том числе: | | | |
| 41 | на содержание своих филиалов и представительств | | | |
| 42 | иное израсходование на нерезидентов ((43)+(44) +(45) + (46) + (47) + (48) + (49) + (50) + (51)): | | | |
| 43 | на импорт товаров (работ, услуг) | | | |
| 44 | на погашение привлеченных финансовых займов | | | |
| 45 | на выдачу финансовых займов | | | |
| 46 | по участию в капитале (включая акции, паи инвестиционных фондов), в том числе через брокера-нерезидента | | | |
| 47 | по операциям с ценными бумагами (кроме акций, паев) и производными финансовыми инструментами, в том числе через брокера-нерезидента | | | |
| 48 | на покупку недвижимости | | | |
| 49 | на совместную деятельность | | | |
| 50 | на выплату вознаграждения и дивидендов | | | |
| 51 | иное (расшифровать) | | | |
| | в том числе: | | | |
| 51.1 | комиссия иностранного банка | | | |
| 52 | иное израсходование на резидентов | | | |
| 53 | в порядке перевода на другие собственные банковские счета, включая конвертацию валют ((54) + (55)+(55а)): | | | |
| 54 | на банковские счета в уполномоченных банках-резидентах | | | |
| 55 | на вклады в иностранных банках | | | |
| 55а | на прочие счета в иностранных банках | | | |
| 56 | Изменения за счет курсовой разницы (+)/(-) | | | |
| 60 | Остатки на конец отчетного периода ((11) + (20) - (40)+ (56)) | | | |
| 70 | Вознаграждение, начисленное в отчетном периоде иностранным банком по данному банковскому счету | | | |
| Информация об овердрафте | | | | |
| 80 | Ставка, по которой начисляется вознаграждение за овердрафт в отчетном периоде (% годовых) | | | |
| 81 | Остатки на начало отчетного периода | | | |
| 82 | в том числе остатки по вознаграждению за овердрафт | | | |
| 83 | Предоставление банком овердрафта ((84) + (85) + (86) + (87)) | | | |
| | в том числе: | | | |
| 84 | на содержание своих филиалов и представительств | | | |
| 85 | иное израсходование на нерезидентов | | | |
| 86 | иное израсходование на резидентов | | | |
| 87 | в порядке перевода на другие собственные банковские счета, включая конвертацию валют | | | |
| 88 | Вознаграждение, начисленное в отчетном периоде банком за овердрафт | | | |
| 89 | Погашение овердрафта банку | | | |
| 90 | Выплата банку вознаграждения за овердрафт | | | |
| 91 | Иные изменения за отчетный период по овердрафту (расшифровать) | | | |
| 92 | Иные изменения за отчетный период по вознаграждению (расшифровать) | | | |
| 93 | Остатки на конец отчетного периода ((81) + (83) + (88) - (89) - (90) + (91) + (92)) | | | |
| 94 | в том числе остатки по вознаграждению по овердрафту ((82) + (88) - (90) + (92)) | | | |

Примечание:________________________________________________________ Резидент ___________________________________________________________ (наименование юридического лица) Бизнес-идентификационный номер ____________________________________ Адрес _____________________________________________________________ Телефон ___________________________________________________________ Адрес электронной почты ____________________________________________ Исполнитель _______________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о движении денег на счете в иностранном банке" согласно Приложению к Приложению 6 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан.

| | Приложение к Приложению 6 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении денег на счете в иностранном банке (индекс - ПР-Ф-6, периодичность - ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении денег на счете в иностранном банке" (далее - Форма).

2 2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

3 3. Форма представляется ежеквартально юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан по учетному номеру счета в иностранном банке.

4 4. Форму подписывают руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

5 5. В графе 1 отражается информация о текущем счете, вкладе, неаллокированном металлическом счете, открытом в иностранном банке.
В случаях, если в рамках текущего счета открывается вклад, то информация о таком вкладе отражается в графе 2. В случаях, если в рамках текущего счета открывается несколько вкладов, то информация о таких вкладах отражается по каждому вкладу отдельно.

6 6. В строке с кодом 10 отражается чистая (без учета налогов) средняя в отчетном периоде ставка вознаграждения по текущему счету, вкладу (% годовых), в строке с кодом 80 - по овердрафту. Ставка вознаграждения отражается в числовом виде, с округлением до сотых долей. Если ставка вознаграждения плавающая, то используется базовое значение ставки в отчетном периоде. Если ставка вознаграждения нулевая, то проставляется нулевое значение.
Если Форма представляется с нулевыми значениями, то строки с кодами 10, 80 не заполняются.

7 7. Суммы отражаются в тысячах единиц валюты счета (вклада).
По мультивалютным счетам (вкладам), а также неаллокированным металлическим счетам суммы отражаются в тысячах тенге. Суммы, выраженные в иных валютах, переводятся в тенге с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения операции или на конец отчетного периода, соответственно. Возникающая курсовая разница отражается по строке с кодом 56.

8 8. В случае заполнения строк с кодами 34, 35, 55, 55а в примечании следует указать учетный номер счета в иностранном банке, с которого (на который) переводятся деньги.

9 9. Информация об овердрафте заполняется при предоставлении иностранным банком юридическому лицу-резиденту овердрафта по данному счету в соответствии с условиями открытия счета в случае отсутствия присвоенного учетного номера по такому овердрафту.
Под овердрафтом понимается кредитование иностранным банком счета клиента для оплаты им расчетных документов в случае недостаточности или отсутствия на счету клиента денег. При овердрафте банк списывает все имеющиеся на счете клиента деньги и одновременно предоставляет клиенту финансовый заем на часть оплаты, непокрытую деньгами на счете клиента.
Возникающая курсовая разница отражается в иных изменениях (строки с кодами 91 и 92).

10 10. Остаток на начало отчетного периода (строки с кодом 11, 81 и 82) равен остатку на конец предыдущего отчетного периода (строки с кодом 60, 93 и 94 соответственно).

11 11. По строкам с кодом 29а, 70 отражается вознаграждение, начисленное в отчетном периоде, без учета налогов на это вознаграждение.

12 12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

13 13. Корректировки (изменения, дополнения) в Форму вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока представления, установленного пунктом 24 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544.

| | Приложение 10 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности |
|---|---|
| | Приложение 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о проведенных валютных операциях

Индекс формы административных данных: ПР-9 Периодичность: ежемесячная Отчетный период: _______ месяц ____ года Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк Срок представления: до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

| 1. Реквизиты валютного договора | | |
|---|---|---|
| Номер валютного договора | Дата валютного договора | Учетный номер валютного договора |
| 1.1 | 1.2 | 1.3 |

продолжение таблицы

| 2. Отправитель денег по платежному документу | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | Бизнес-идентификационный номер (далее – БИН), индивидуальный идентификационный номер (далее – ИИН) | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 2.1 | 2.2 | 2.3 | 2.4 | 2.5 |

продолжение таблицы

| 3. Бенефициар по платежному документу | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН, ИИН | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 3.1 | 3.2 | 3.3 | 3.4 | 3.5 |

продолжение таблицы

| 4. Информация о валютной операции | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Дата | Референс валютной операции | Код валютной операции | Код назначения платежа (КНП) | Сумма в единицах валюты | Код валюты платежа | Признак платежа | Признак внутрикорпоративного перевода денег | Вид операции, связанной с выводом денег, уклонением от выполнения требований валютного законодательства Республики Казахстан |
| 4.1 | 4.2 | 4.3 | 4.4 | 4.5 | 4.6 | 4.7 | 4.8 | 4.9 |

продолжение таблицы

| 5. Информация об организации (банке) контрагента по валютной операции | | | |
|---|---|---|---|
| Идентификационный код организации (банка) (БИК) | Наименование | Код страны | Признак трансграничного платежа |
| 5.1 | 5.2 | 5.3 | 5.4 |

продолжение таблицы

| 6. Отправитель денег по валютному договору | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН, ИИН | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 6.1 | 6.2 | 6.3 | 6.4 | 6.5 |

продолжение таблицы

| 7. Получатель денег по валютному договору | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН, ИИН | Код страны | Признак резидентства | Код сектора экономики |
| 7.1 | 7.2 | 7.3 | 7.4 | 7.5 |

продолжение таблицы

| 8. Примечание |
|---|

Наименование уполномоченного банка ______________________________________ БИН уполномоченного банка _______________________________________________ Адрес___________________________________________________________________ Телефон _________________________________________________________________ Адрес электронной почты __________________________________________________ Исполнитель _____________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата подписания отчета "____" ______________20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных "Отчет о проведенных валютных операциях" согласно Приложению к Приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан.

| | Приложение к Приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о проведенных валютных операциях (индекс – ПР-9, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о проведенных валютных операциях" (далее – Форма).

2 2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле).

3 3. Форма представляется уполномоченным банком ежемесячно и включает информацию о проведенных им валютных операциях, в том числе по поручениям клиентов.

4 4. Форму подписывают руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

5 5. В Форму включается информация по валютным операциям за отчетный период на сумму, равную или превышающую пороговое значение, определяемое Правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512, (далее – Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан).

6 6. Валютные операции отражаются в Форме:
по платежам и (или) переводам денег по поручениям клиентов (в том числе осуществленным с использованием платежных карточек) – на дату зачисления денег на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания денег с банковского счета клиента в уполномоченном банке);
по собственным платежам и (или) переводам денег уполномоченного банка – на дату зачисления денег на корреспондентский счет уполномоченного банка (списания денег с корреспондентского счета уполномоченного банка);
по другим валютным операциям – на дату совершения операции.
Информация по платежам и (или) переводам денег по валютным операциям, осуществленным с использованием платежных карточек, исправляется уполномоченным банком по мере получения информации о таких платежах и (или) переводах денег от резидента или нерезидента.

7 7. Части 1, 6 и 7 Формы заполняются в случае проведения валютных операций на основании валютного договора.

8 8. В части 1 Формы указываются реквизиты валютного договора. Графа 1.3 заполняется, если валютному договору присвоен учетный номер.

9 9. В частях 2 и 3 Формы указывается информация об отправителе денег и бенефициаре в соответствии с платежным документом.
В графах 2.3 и 3.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя денег, бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".
Графы 2.4, 2.5, 3.4 и 3.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 "Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, (далее – Правила применения кодов секторов экономики и назначения платежей).
При внесении (снятии) наличных денег с банковского счета в частях 2 и 3 заполняется информация о владельце счета, за исключением случаев внесения (снятия) наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица. При внесении наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица в части 2 заполняется информация о лице, которое вносит деньги, в части 3 – о владельце счета.
При снятии наличных денег третьим лицом с банковского счета физического лица в части 2 заполняется информация о владельце счета, в части 3 заполняется информация о лице, которое снимает деньги.
При продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация об уполномоченном банке, в части 3 Формы – о клиенте-покупателе.
При покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация о клиенте-продавце, в части 3 Формы – об уполномоченном банке.

10 10. В части 4 Формы указывается информация о валютной операции.
В графе 4.1. дата валютной операции должна соответствовать отчетному периоду.
В графе 4.2 указывается референс валютной операции, состоящий из четырех частей:

1 1) в первой части указывается трехзначный код уполномоченного банка, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с Инструкцией о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 128 "Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21593, (далее – Инструкция № 128);

3 3) во второй части указывается код филиала уполномоченного банка согласно Инструкции № 128 , состоящий из трех цифр;

3 3) в третьей части указывается порядковый номер валютной операции в отчете;

4 4) в четвертой части указывается отчетная дата в формате "ДДММГГГГ".
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг коды для первой и второй частей референса проставляются в соответствии с кодами, присвоенными АО "Казахстанская фондовая биржа" профессиональным участникам рынка ценных бумаг, как членам АО "Казахстанская фондовая биржа".
Референс каждой валютной операции должен быть уникальным.
Графа 4.3 заполняется в соответствии с приложением 2 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан.
Графа 4.4 заполняется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.
В графе 4.5 сумма указывается в единицах валюты и округляется до целого значения путем математического округления.
В графе 4.6 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".
В графе 4.7 указывается "01" - для отправленных платежей или перевода денег, операции по снятию наличной иностранной валюты или продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей, "02" - для входящих платежей или перевода денег, операции по зачислению наличной иностранной валюты или покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей.
В графе 4.8 указывается "1", если платеж и (или) перевод денег осуществляется между юридическим лицом и его структурными подразделениями или между структурными подразделениями одного юридического лица, в остальных случаях указывается "0".
Графа 4.9 заполняется в соответствии с пунктами 16-1 и 16-2 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан следующим образом:
"1.1" – финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
"1.2" – финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
"1.3" – финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрена выплата вознаграждения за пользование предметом финансового займа;
"1.4" – операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по оплате экспорта превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;
"1.5" – операции по импорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по поставке товаров (выполнению работ, оказанию услуг) или по возврату денег, включая авансовый платеж или сумму предоплаты в полном объеме (в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту), превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;
"1.6" – перевод денег резидентом нерезиденту-профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему валютные операции по поручениям клиентов, на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
"1.7" – перевод резидентом денег на собственный счет за рубежом на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
"1.8" – безвозмездный перевод денег, осуществляемый резидентом в пользу нерезидента на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
"2" – платежи и (или) переводы денег одного лица за календарный месяц по двум или более валютным договорам, заключенным с одним и тем же нерезидентом, на общую сумму, превышающую пороговое значение, свыше которого такие валютные договоры подлежат присвоению учетного номера;
"0" – в остальных случаях.

11 11. В части 5 Формы указывается информация об организации (банке) контрагента по валютной операции - организации (банке) отправителя денег для полученных платежей и (или) переводов денег, организации (банке) бенефициара для отправленных платежей и (или) переводов денег. По внутрибанковским валютным операциям указывается информация об отчитывающемся уполномоченном банке. При отсутствии в документах, на основании которых проводится платеж и (или) перевод денег, информации об организации (банке) отправителя денег часть 5 не заполняется.
В графе 5.3 указывается двухбуквенный код страны организации (банка) отправителя денег или бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран". Для внутрибанковских валютных операций указывается код "KZ".
В графе 5.4 указывается "1" при следующих условиях:

1 1) если страна, откуда инициирован платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет первичного отправителя денег, с которого отправлен платеж и (или) перевод денег, отлична от Республики Казахстан;

2 2) если страна, куда направлен платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет конечного бенефициара, на который зачислены деньги, отлична от Республики Казахстан.
В иных случаях указывается "2".

12 12. В частях 6 и 7 Формы указываются сведения об отправителе денег или получателе денег по валютному договору. Если отправитель (получатель) денег по валютному договору совпадает с отправителем денег (бенефициаром) по платежному документу, то в части 6 (7) заполняется информация аналогично части 2 (3) Формы.
В графах 6.3 и 7.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя или получателя денег по валютному договору в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 "Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран".
Графы 6.4, 6.5, 7.4 и 7.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.

13 13. В части 8 Формы указывается дополнительная информация, не включенная в части 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 Формы: информация об объекте инвестирования, эмитенте ценных бумаг, стране объекта недвижимости, особые условия платежа, дата зачисления денег на счет хранения указаний отправителя по валютному законодательству.

14 14. Отсутствие уточняющей информации в части 8 Формы не является нарушением. Включение в Форму валютных операций на сумму менее установленного порогового значения не является нарушением.

15 15. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

16 16. Корректировки (изменения, дополнения) в Форму вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока представления, установленного пунктом 34 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544.

17 17. В форму не включаются следующие валютные операции по поручению клиентов:

1 1) валютные операции участников Международного финансового центра "Астана";

2 2) покупка (продажа) наличной иностранной валюты через обменные пункты;

3 3) переводы клиента по своим счетам внутри одного уполномоченного банка (включая внутрикорпоративные переводы);

4 4) снятие (зачисление) нерезидентом наличных тенге с собственного счета (на собственный счет) в уполномоченном банке;

5 5) операции, связанные с получением кредита у отчитывающегося уполномоченного банка (выдача, погашение, выплата процентов и комиссий);

6 6) выплата заработной платы юридическим лицом по зарплатному проекту (для клиентов резидентов и нерезидентов);

7 7) операции по счетам "Лоро" по поручению клиентов других банков;

8 8) операции физических лиц с использованием платежных карт на сумму менее пятидесяти тысяч долларов США в эквиваленте;

9 9) операции без открытия и использования банковского счета;

10 10) депозиты клиентов отчитывающегося уполномоченного банка.

18 18. В форму не включаются следующие собственные валютные операции уполномоченного банка:

1 1) платежи и переводы по собственным счетам уполномоченного банка, включая внутрикорпоративные переводы;

2 2) операции, связанные с выдачей/получением кредитов отчитывающимся уполномоченным банком (выдача, погашение, получение процентов и комиссий);

3 3) внебиржевые сделки с иностранной валютой;

4 4) операции, связанные с межбанковскими кредитами и депозитами, включая овернайты, отчитывающегося уполномоченного банка;

5 5) операции с производными финансовыми инструментами и долговыми ценными бумагами (кроме операций эмитентов долговых ценных бумаг);

6 6) неттинг по расчетам в рамках платежных систем, систем денежных переводов;

7 7) операции в рамках кастодиального обслуживания;

8 8) операции по транзитным счетам;

9 9) операции с наличной иностранной валютой (ввоз, вывоз, зачисление или снятие со счетов).