Действующий Постановление, Изменения Редакция от 21.11.2022

О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег

Принят 21.11.2022 Редакций 1 Минюст 30917 Орган Национальный Банк Республики Казахстан

Спросить ИИ-юриста по акту Редакции (1) В подборку для отслеживания Первоисточник

Примечание ИЗПИ! Вводится в действие с 01.04.2023

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег согласно приложению к настоящему постановлению.

2 2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Шолпанкулова Б.Ш.

4 4. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 апреля 2023 года.

| Председатель Национального Банка Казахстана | Г. Пирматов |
|---|---|

СОГЛАСОВАНО Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

| | Приложение к постановлению Председатель Национального Банка Казахстана от 21 ноября 2022 года № 96 |
|---|---|

Глава. Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег

1 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 "Об утверждении Правил представления сведений о платежных услугах" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14339) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"В соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: ";
в Правилах представления сведений о платежных услугах, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Настоящие Правила представления сведений о платежных услугах (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан " О Национальном Банке Республики Казахстан ", " О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма " и " О платежах и платежных системах " (далее – Закон о платежах и платежных системах).";
пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
"3. В Правилах используются понятия, предусмотренные законами Республики Казахстан " О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ", " Об информатизации ", Законом о платежах и платежных системах, Правилами выпуска платежных карточек, а также требованиями к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 "Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14299, а также следующие понятия:

1 1) мошеннические операции – незаконные безналичные платежи, переводы денег и (или) операции по выдаче наличных денег, в том числе с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов, осуществленные в помещениях банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, посредством электронных терминалов, систем удаленного доступа, систем денежных переводов;

2 2) банковский киоск – электронно-механическое устройство, предназначенное для получения электронных банковских услуг (включая проведение операций по выдаче (приему) наличных денег, платежей и (или) переводов денег, конвертации валют и иных видов банковских операций, в том числе с использованием платежных карточек) в режиме самообслуживания путем соединения с информационной системой или путем доступа к интернет-ресурсу банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, а также для составления документов, подтверждающих факт проведения соответствующих операций;

3 3) сеть обслуживания другого банка – совокупность электронно-механических устройств, находящихся во владении любого другого банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, любой другой организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и используемых при оказании электронных банковских услуг;

4 4) виртуальная платежная карточка – платежная карточка, выпускаемая в электронном виде и состоящая из реквизитов платежной карточки, предоставляющая ее держателю возможность осуществлять платежи через сеть интернет;

5 5) интернет-банкинг – платежи и переводы денег, проведенные посредством веб-интерфейса банка за исключением платежей, проведенных посредством КьюР-указаний (QR-указаний);

6 6) интернет-эквайеринг – деятельность эквайера, которая связана с осуществлением приема платежа и (или) перевода денег с использованием платежной карточки через сеть интернет;

7 7) дебетная платежная карточка с кредитным лимитом – дебетная платежная карточка, по которой в соответствии с договором на выдачу и обслуживание платежной карточки либо по заявлению держателя платежной карточки предоставляется возможность осуществления платежей в пределах суммы займа, предоставленного эмитентом;

8 8) корпоративная платежная карточка – банковская карта, привязанная к счету юридического лица и предназначенная для оплаты расходов, связанных с основной деятельностью компании, в том числе накладных, представительских, транспортных и командировочных расходов;

9 9) КьюР-указание (QR-указание) – штриховой код (технология), присваемый поставщиком платежных услуг или оператором платежной системы, для осуществления платежей и (или) переводов денег;

10 10) дополнительная платежная карточка – платежная карточка, эмитированная на имя доверенного лица клиента;

11 11) собственная сеть обслуживания – совокупность электронно-механических устройств, находящихся во владении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и используемых при оказании электронных банковских услуг;

12 12) мобильный ПОС-терминал (POS-терминал) – программное обеспечение, установленное в мобильном устройстве и (или) дополнительное устройство, подключаемое к мобильному устройству, предназначенные для приема платежей с использованием платежной карточки;

13 13) основная платежная карточка – платежная карточка, держателем которой является клиент;

14 14) ПОС-терминал (POS-терминал) – электронно-механическое устройство или программное обеспечение, посредством которого с использованием платежных карточек и соединения с информационной системой банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, осуществляется оплата за товары или услуги, в том числе банку, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в которых установлен ПОС-терминал (POS-терминал), а также выдача наличных денег.

15 15) процессинговый центр – оператор, осуществляющий процессинг по операциям с платежными карточками и иные функции, предусмотренные договорами с участниками системы платежных карточек;

16 16) торговая точка – месторасположение ПОС-терминала (POS-терминала) и (или) иного устройства, установленного для осуществления безналичной оплаты за товары и (или) услуги;

17 17) стационарный ПОС-терминал (POS-терминал) – физическое оборудование (устройство), предназначенное для приема платежей с использованием платежных карточек и установленное в предприятии торговли и сервиса (индивидуальные предприниматели или юридические лица) для приема оплаты за товары и услуги, а также в банке, филиале банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, для приема платежей и выдачи наличных денег;

18 18) платежный терминал – электронно-механическое устройство, предназначенное для проведения платежей и зачисления денег на банковский счет путем взноса наличных денег, получения в режиме самообслуживания информационных банковских услуг, а также для составления документов, подтверждающих факт проведения соответствующих операций.

4 4. Сведения представляются в Национальный Банк электронным способом в форматах передачи информации, установленных Национальным Банком.
Сведения, предусмотренные пунктами 7 , 13 , 21 и 22 Правил, представляются платежными организациями в Национальный Банк электронным способом.";
подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:
"1) банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", юридическим лицом, ранее являвшимся дочерним банком, осуществляющим без лицензии Национального Банка переводные операции, связанные с осуществлением родительским банком платежей и переводов денег, в том числе с использованием корреспондентского счета дочернего банка, по банковским счетам депозиторов, переданным родительскому банку, в соответствии со статьей 61-4 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках и банковской деятельности), родительским банком и дочерним банком, в отношении которого проведена реструктуризация в соответствии со статьей 61-4 и 61-4 Закона о банках и банковской деятельности, присоединяемым банком, а также банком, к которому осуществляется присоединение в соответствии с Законом о банках и банковской деятельности (далее – банки);";
пункт 9 исключить;
пункты 10 и 11 изложить в следующей редакции:
"10. Форма, предназначенная для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек", согласно приложению 4 к Правилам, представляется ежемесячно не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем, следующими лицами:

1 1) банками;

2 2) организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций;

3 3) филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан.

11 11. Форма, предназначенная для сбора административных данных "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов", согласно приложению 5 к Правилам, представляется ежемесячно не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем, следующими лицами:

1 1) банками;

2 2) организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций;

3 3) филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан.";
пункт 12 исключить;
приложения 1 и 2 изложить в редакции согласно приложениям 1 и 2 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег (далее – Перечень);
приложения 4 и 5 изложить в редакции согласно приложениям 3 и 4 к Перечню;
в приложении 13 :
пункт 9 Пояснения по заполнению формы административных данных "Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета" изложить в следующей редакции:
"9. Применяются следующие признаки платежного инструмента:
01 – предъявление платежного поручения;
02 – предъявление платежного требования;
03 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет налогоплательщика, имеющего задолженность в бюджет;
04 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет дебитора;
05 – предъявление инкассового распоряжения таможенного органа, выставленного на банковский счет налогоплательщика, имеющего задолженность в бюджет;
06 – выдача чеков за товары и услуги, дорожных чеков;
07 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет агента, имеющего задолженность по обязательным пенсионным взносам;
08 – предъявление платежного извещения;
09 – предъявление инкассового распоряжения налогового органа, выставленного на банковский счет плательщика, имеющего задолженность по социальным отчислениям;
10 – предъявление инкассового распоряжения на основании исполнительных листов;
11 – прямое дебетование банковского счета;
12 – предъявление платежного ордера;
17 – почтовый перевод денег;
18 – уплата налогов и других обязательных платежей в бюджет посредством банкоматов;
19 – иные способы осуществления платежей и переводов денег;
20 – полученные платежи.".

2 2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 214 "Об утверждении Правил представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14334) следующее изменение:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"В соответствии с подпунктом 52-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и подпунктом 2) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: ".

3 3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 221 "Об утверждении Правил ведения реестра платежных систем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14297) следующее изменение:
в Правилах ведения реестра платежных систем, утвержденных указанным постановлением:
пункт 16 изложить в следующей редакции:
"16. Национальный Банк рассматривает письменное обращение и принимает по нему решение в срок не более пятнадцати рабочих дней со дня его поступления в Национальный Банк.".

| | Приложение 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег |
|---|---|
| | Приложение 1 к Правилам представления сведений о платежных услугах |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Сведения о количестве электронных терминалов

Индекс формы административных данных: 1-PK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих сведения: поставщики платежных услуг:

1 1) банки;

2 2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

3 3) филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан;

4 4) платежные организации.
Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.
Форма

Глава. _______________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

| Наименование области, столицы, города республиканского значения | Количество ПОС-терминалов (POS-терминалов) (единиц) | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| в банках, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций | у предпринимателей | | | | | | | | |
| Стационарных | Мобильных | | | | | | | | |
| Всего | Активных | из них с функцией бесконтактной оплаты | из них с функцией оплаты c использованием КьюР-указаний (QR-указания) | Всего | Активных | из них с функцией бесконтактной оплаты | из них с функцией оплаты c использованием КьюР-указаний (QR-указания) | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Акмолинская область | | | | | | | | | |
| Актюбинская область | | | | | | | | | |
| Алматинская область | | | | | | | | | |
| Атырауская область | | | | | | | | | |
| Восточно-Казахстанская область | | | | | | | | | |
| Жамбылская область | | | | | | | | | |
| Западно-Казахстанская область | | | | | | | | | |
| Карагандинская область | | | | | | | | | |
| Костанайская область | | | | | | | | | |
| Кызылординская область | | | | | | | | | |
| Мангистауская область | | | | | | | | | |
| Павлодарская область | | | | | | | | | |
| Северо-Казахстанская область | | | | | | | | | |
| Туркестанская область | | | | | | | | | |
| Область Абай | | | | | | | | | |
| Область Ұлытау | | | | | | | | | |
| Область Жетісу | | | | | | | | | |
| город Алматы | | | | | | | | | |
| город Астана | | | | | | | | | |
| город Шымкент | | | | | | | | | |

продолжение таблицы

| Количество банкоматов (единиц) | Количество платежных терминалов (единиц) | | | |
|---|---|---|---|---|
| с функцией выдачи наличных денег | с функцией выдачи и приема наличных денег | из них, с функцией биометрической идентификации | собственных | Количество иных платежных терминалов, используемых при оказании платежных услуг |
| 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |

продолжение таблицы

| Количество торговых точек, в которых установлены ПОС-терминалы (POS-терминалы) и (или) иное оборудование для приема к оплате платежных карточек (единиц) | Количество предпринимателей, заключивших договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек (единиц) | Из них, количество предпринимателей, заключивших договоры на получение услуг интернет-эквайринга | Количество пользователей интернет-банкинга и мобильных приложений (единиц) | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| всего зарегистрировано | | | | | | | |
| Пользователи Интернет-банкинга | Пользователи Мобильных приложений | Количество уникальных пользователей интернет-банкинга и мобильных приложений | | | | | |
| Всего | активных | Всего | активных | | | | |
| 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 |

Наименование ________________ Адрес __________________________ Телефон ______________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель____________________________________ ______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме сведений о количестве электронных терминалов |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Сведения о количестве электронных терминалов (индекс:1-PK, периодичность ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения о количестве электронных терминалов", (далее – Форма).

2 2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52-5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" и подпунктом 14) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах".

3 3. Форма составляется ежеквартально поставщиками услуг и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4 4. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5 5. Сведения, предусмотренные графами 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 и 27 Формы, указываются в разрезе областей, города республиканского значения и столицы на последнюю дату отчетного квартала.

6 6. В графах 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 и 10 указывается количество ПОС-терминалов (POS-терминалов) банка, филиала банков-нерезидентов Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или предпринимателя, заключившего договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек, в разбивке по месту нахождения и по видам ПОС-терминалов (POS-терминалов).

7 7. В графах 3, 4, 5 и 6 указываются количество стационарных ПОС-терминалов (POS-терминалов).

8 8. В графах 7, 8, 9 и 10 указываются количество мобильных ПОС-терминалов (POS-терминалов).

9 9. В графах 4 и 8 указывается количество активных ПОС-терминалов (POS-терминалов), которые использовались в отчетном периоде для проведения операций.

10 10. В графах 5 и 9 указывается количество ПОС-терминалов (POS-терминалов), поддерживающих бесконтактную технологию НФС (NFC).

11 11. В графах 6 и 10 указывается количество ПОС-терминалов (POS-терминалов), поддерживающих функцию приема КьюР-указаний (QR-указаний) на проведение оплаты.

12 12. В графах 11 и 12 указывается количество банкоматов в разбивке по функциональным возможностям.

13 13. В графе 13 указывается количество банкоматов, предоставляющих услуги путем биометрической идентификации клиента.

14 14. В графе 14 указывается количество платежных терминалов, принадлежащих поставщику платежных услуг на праве собственности.

15 15. В графе 15 указывается количество платежных терминалов, арендуемых поставщиком платежных услуг и используемых при оказании платежных услуг.

16 16. В графе 16 указывается количество торговых точек, в которых установлены ПОС-терминалы (POS-терминалы) и (или) иное оборудование для приема к оплате платежных карточек.

17 17. В графе 17 указывается количество предпринимателей, заключивших договор с эквайером на обслуживание держателей платежных карточек.

18 18. В графе 18 указывается количество предпринимателей, заключивших договор на получение услуг интернет-эквайринга.

19 19. В графах 19 и 21 указывается количество зарегистрированных пользователей интернет и мобильного банкинга.

20 20. В графах 20 и 22 указывается количество пользователей интернет и мобильного банкинга, осуществлявших более одного платежа и (или) перевода денег с использованием личного кабинета в отчетном периоде.

21 21. В графе 23 указывается фактическое количество уникальных пользователей, полученное путем сверки по индивидуальному идентификационному номеру клиентов.

22 22. Поставщики платежных услуг, не использующие в своей деятельности электронные терминалы, направляют Форму с незаполненными графами.

| | Приложение 2 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег |
|---|---|
| | Приложение 2 к Правилам представления сведений о платежных услугах |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Сведения по платежным карточкам

Индекс формы административных данных: 2-РК

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих сведения: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек:

1 1) банки;

2 2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций.

3 3) филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан.
Срок представления: не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Если десятое число месяца выпадает на выходной или праздничный день, срок представления отчетности переносится на следующий рабочий день.
Форма

Глава. __________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

Таблица 1

| Наименование области, столицы, города республиканского значения | Наименование системы платежной карточки | Количество физических платежных карточек (единиц) | Количество виртуальных карточек в обращении (единиц) | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| дебетные | дебетные с кредитным лимитом | кредитные | предоплаченные | дебетные | дебетные с кредитным лимитом | кредитные | предоплаченные | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Акмолинская область | | | | | | | | | |
| Актюбинская область | | | | | | | | | |
| Алматинская область | | | | | | | | | |
| Атырауская область | | | | | | | | | |
| Восточно-Казахстанская область | | | | | | | | | |
| Жамбылская область | | | | | | | | | |
| Западно-Казахстанская область | | | | | | | | | |
| Карагандинская область | | | | | | | | | |
| Костанайская область | | | | | | | | | |
| Кызылординская область | | | | | | | | | |
| Мангистауская область | | | | | | | | | |
| Павлодарская область | | | | | | | | | |
| Северо-Казахстанская область | | | | | | | | | |
| Туркестанская область | | | | | | | | | |
| Область Абай | | | | | | | | | |
| Область Ұлытау | | | | | | | | | |
| Область Жетісу | | | | | | | | | |
| город Алматы | | | | | | | | | |
| город Астана | | | | | | | | | |
| город Шымкент | | | | | | | | | |
| за пределами Республики Казахстан | | | | | | | | | |

продолжение таблицы

| Количество используемых физических платежные карточки (единиц) | Количество используемых виртуальных карточек в обращении (единиц) | Количество держателей платежных карточек (человек) | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| дебетные | дебетные с кредитным лимитом | кредитные | предоплаченные | дебетные | дебетные с кредитным лимитом | кредитные | предоплаченные | физических платежные карточки | виртуальных карточек |
| 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |

Таблица 2

| Наименование области, столицы, города республиканского значения | Количество платежных систем | Количество держателей платежных карточек | |
|---|---|---|---|
| Суммарное значение по всем системам | Количество уникальных держателей платежных карточек | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Акмолинская область | | | |
| Актюбинская область | | | |
| Алматинская область | | | |
| Атырауская область | | | |
| Восточно-Казахстанская область | | | |
| Жамбылская область | | | |
| Западно-Казахстанская область | | | |
| Карагандинская область | | | |
| Костанайская область | | | |
| Кызылординская область | | | |
| Мангистауская область | | | |
| Павлодарская область | | | |
| Северо-Казахстанская область | | | |
| Туркестанская область | | | |
| Область Абай | | | |
| Область Ұлытау | | | |
| Область Жетісу | | | |
| город Алматы | | | |
| город Астана | | | |
| город Шымкент | | | |

Наименование ________________ Адрес___________________________ Телефон ______________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель____________________________________ ______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ______________________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме сведений по платежным карточкам |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Сведения по платежным карточкам (индекс:2-РК, периодичность ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения по платежным карточкам", (далее – Форма).

3 3. Форма составляется ежемесячно поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами платежных карточек и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4 4. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

В Таблице 1:

5 5. В графе 1 указываются сведения по платежным карточкам в разрезе регионов и городов республиканского значения.
В строке "за пределами Республики Казахстан" указываются сведения по платежным карточкам, распространенным банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан и организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, за рубежом.

6 6. В графе 2 указывается наименование системы платежной карточки, по которой представляются сведения, согласно с соответствующим справочником в автоматизированной информационной системе представления сведений.

7 7. В графах 3, 4, 5 и 6 указывается количество выпущенных в обращение платежных карточек на физическом носителе на последнюю дату отчетного месяца с учетом основных и дополнительных платежных карточек.

8 8. В графе 7, 8, 9 и 10 указывается количество виртуальных платежных карточек на последнюю дату отчетного месяца с учетом основных и дополнительных платежных карточек.

9 9. В графе 11, 12, 13 и 14 указывается количество физических платежных карточек, которые использовались в отчетном месяце для проведения операций и получения информационных банковских услуг с учетом основных и дополнительных платежных карточек. Платежная карточка, используемая в отчетном месяце несколько раз, указывается единожды.

10 10. В графах 15, 16, 17 и 18 указывается количество виртуальных платежных карточек, которые использовались в отчетном месяце для проведения операций и получения информационных банковских услуг с учетом основных и дополнительных платежных карточек. Платежная карточка, используемая в отчетном месяце несколько раз, указывается единожды.

11 11. В графе 19 и 20 указывается количество держателей платежных карточек на последнюю дату отчетного месяца в разбивке на физические и виртуальные платежные карточки. В случае наличия у одного держателя нескольких платежных карточек, такой держатель указывается единожды.
В Таблице 2:

12 12. В графе 1 указываются сведения по платежным карточкам в разрезе регионов и городов республиканского значения.
В строке "за пределами Республики Казахстан" указываются сведения по платежным карточкам, распространенным банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан и организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, за рубежом.

13 13. В графе 2 указываются количество платежных систем, в которых обслуживаются платежные карточки респондента.

14 14. В графе 3 указывается суммарное количество держателей платежных карточек по всем платежным системам, указанным в графе 2.

15 15. В графе 4 указывается фактическое количество держателей платежных карточек, полученное путем сверки по индивидуальному идентификационному номеру клиентов.

| | Приложение 3 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег |
|---|---|
| | Приложение 4 к Правилам представления сведений о платежных услугах |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек

Индекс формы административных данных: 4-PK

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20___года

Круг лиц, представляющих сведения: поставщики платежных услуг, являющиеся эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами:

1 1) банки;

2 2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

Глава. ______________________________________________ наименование лица, представляющего форму

| Вид операции | Среда проведения операции | Признак держателя платежной карточки | Наименование системы платежной карточки | Признак операции | Система/канал связи | Количество операций (единиц) | Сумма (тысяч тенге) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |

Наименование ________________ Адрес____________________ Телефон ______________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель __________________________________ ______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ____________________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме сведений о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек (индекс: 4-PK, периодичность ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек" (далее – Форма).

3 3. Форма составляется ежемесячно поставщиками платежных услуг, являющимися эмитентами платежных карточек и (или) эквайерами и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

4 4. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета.

5 5. Форма заполняется в тенге. Если операция совершается в иностранной валюте, сведения по ней представляются в пересчете на тенге по рыночному курсу обмена валют на день совершения операции.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6 6. Форма содержит сведения по безналичным операциям и операциям по снятию наличных, осуществленным с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов.

7 7. В графе 1 указывается вид операции (оплата товаров, услуг и иные виды операций), согласно с соответствующим справочником в автоматизированной информационной системе представления сведений.

8 8. В графе 2 указывается среда проведения операции - наименование электронного терминала или системы удаленного доступа, согласно с соответствующим справочником в автоматизированной информационной системе представления сведений.

9 9. В графе 3 указывается признак держателя платежной карточки, по которой представляются сведения, в зависимости типа субъекта гражданского права ее держателя (платежная карточка физического лица, корпоративная платежная карточка или карточка другого банка).

10 10. В графе 4 указывается наименование системы платежной карточки, по которой представляются сведения согласно с соответствующим справочником в автоматизированной информационной системе представления сведений.

11 11. В графе 5 указывается признак, соответствующий операции (на момент списания денег с банковского счета), по которой представляются сведения:
І - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;
II - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка Республики Казахстан;
III - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в сети обслуживания другого банка за пределами Республики Казахстан;
IV - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек других банков Республики Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан;
V - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

12 12. Графа 6 заполняется по операциям с использованием платежных карточек международных платежных систем с признаками операции II, III, IV и V, установленными пунктом 11 настоящего пояснения. В графе 6 указываются следующие данные:

1 1) в случае проведения операции между пользователями одного процессингового центра указывается канал связи "1PC";

2 2) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров без участия международной платежной системы указывается канал связи "H2H";

3 3) в случае проведения операции между пользователями разных процессинговых центров через международную платежную систему указывается наименование данной системы;

13 13. В графах 7 и 8 указывается количество и сумма проведенных операций с использованием платежной карточки и (или) ее реквизитов в соответствии с условиями, установленными пунктами 4, 5, 6, 7, 8, 9 и 10 настоящего Пояснения.

| | Приложение 4 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления сведений о платежных услугах, платежах и (или) переводах денег |
|---|---|
| | Приложение 5 к Правилам представления сведений о платежных услугах |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Глава. Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов

Индекс формы административных данных: 5-PK

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "__" ____________ 20___года

1 1) банки;

2 2) организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

Глава. __________________________________________________________ наименование лица, представляющего форму

| Наименование области, столицы, города республиканского значения | Среда проведения операции | Признак держателя платежной карточки | Безналичные операции | Операции по выдаче наличных денег | | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| количество операций (единиц) | сумма (тысяч тенге) | количество операций (единиц) | сумма (тысяч тенге) | | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Акмолинская область | | | | | | |
| Актюбинская область | | | | | | |
| Алматинская область | | | | | | |
| Атырауская область | | | | | | |
| Восточно-Казахстанская область | | | | | | |
| Жамбылская область | | | | | | |
| Западно-Казахстанская область | | | | | | |
| Карагандинская область | | | | | | |
| Костанайская область | | | | | | |
| Кызылординская область | | | | | | |
| Мангистауская область | | | | | | |
| Павлодарская область | | | | | | |
| Северо-Казахстанская область | | | | | | |
| Туркестанская область | | | | | | |
| Область Абай | | | | | | |
| Область Ұлытау | | | | | | |
| Область Жетісу | | | | | | |
| город Алматы | | | | | | |
| город Астана | | | | | | |
| город Шымкент | | | | | | |

| | Приложение к форме сведений о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных Сведения о количестве и объемах операций с использованием платежных карточек в разрезе регионов (индекс: 5-PK, периодичность ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

4 4. Форму подписывает первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6 6. Форма содержит сведения по безналичным платежам и (или) переводам денег, а также операциям по выдаче наличных денег, осуществленным с использованием платежных карточек.

7 7. Сведения указываются по месту нахождения оборудования, с использованием которого была осуществлена операция. В случае проведения операции через интернет, мобильный телефон или иную систему удаленного доступа сведения указываются по месту текущего ведения банковского счета клиента в информационной системе банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

10 10. В графах 4, 5, 6 и 7 указываются количество и сумма безналичных операций и операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек. Количество и сумма операций, предусмотренные указанными графами, рассчитываются путем суммирования количества и суммы операций по следующим признакам операции (на момент списания денег с банковского счета):
І - операции, совершенные с использованием платежных карточек банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в собственной сети обслуживания;
IV - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек других банков Республики Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Республики Казахстан;
V - операции, совершенные в собственной сети обслуживания с использованием платежных карточек эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

Текст приводится по официальному источнику опубликования. Юридическая сила сохраняется за первоисточником, при расхождении приоритет имеет официальная публикация.