Об утверждении Правил представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга

В соответствии с пунктом 5 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Утвердить Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга, согласно приложению к настоящему приказу.

2 2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3 3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу | Ж. Элиманов |
|---|---|

"СОГЛАСОВАН" Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

"СОГЛАСОВАН" Национальный Банк Республики Казахстан

| | Утверждены приказом Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 26 сентября 2022 года № 35 |
|---|---|

Глава. Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга

Настоящие Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга (далее – Правила) разработаны в целях получения субъектами финансового мониторинга, указанных в подпунктах 1) , 2) , 3) , 4) , 5) , 11) и 12) пункта 1 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ) сведений о бенефициарных собственниках клиентов.

Глава 1. Основные понятия

1 1. Понятия, применимые в Правилах, используются в значении указанных в Законе о ПОД/ФТ/ФРОМУ:

1 1) бенефициарный собственник – физическое лицо:
которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента – юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица;
осуществляющее контроль над клиентом иным образом;
в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;

2 2) клиент – физическое, юридическое лицо или иностранная структура без образования юридического лица, получающие услуги субъекта финансового мониторинга;

3 3) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Глава 2. Порядок представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга

2 2. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер, указанных в пункте 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3 3. Субъект финансового мониторинга вправе требовать от клиента (его представителя) представления сведений и документов, необходимых или достаточных для выявления бенефициарного собственника, а также представления сведений о налоговом резидентстве, роде деятельности и деятельности и источнике финансирования совершаемых операций.

4 4. Субъект финансового мониторинга в целях выявления бенефициарных собственников клиента запрашивают у клиента (его представителя) сведения о бенефициарных собственниках, согласно прилагаемой Форме сведений о бенефициарных собственниках клиента субъекта финасового мониторинга к настоящим Правилам.

5 5. Клиенты (их представители) обязаны представлять субъектам финансового мониторинга достоверные, достаточные и актуальные сведения о бенефициарных собственниках, необходимые для исполнения ими обязанностей, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

6 6. Сведения о бенефициарных собственниках клиента подлежат хранению субъектами финансового мониторинга не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом.

7 7. Субъекты финансового мониторинга предоставляют в уполномоченный орган сведения о бенефициарных собственниках клиентов в соответствии с приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 24 февраля 2022 года № 13 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 26924).

| | Приложение к Правилам представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга |
|---|---|

Глава. Форма сведений о бенефициарных собственниках клиента субъекта финасового мониторинга

| | Дата заполнения формы_____ |
|---|---|

| Общие данные по клиенту субъекта финасового мониторинга | | | |
|---|---|---|---|
| 1. | Бизнес-идентификационный номер (БИН)/индивидуальный идентификационный номер (ИИН) | | |
| 2. | Идентификационный номер либо регистрационный номер (код), присвоенный уполномоченным органом в государстве регистрации (в случае, когда юридическому лицу не присвоен БИН в соответствии с законодательством Республики Казахстан) | | |
| 3. | Наименование клиента | | |
| Порядок осуществления бенефициарным собственником контроля над клиентом субъекта финансового мониторинга * | | | |
| 4. | Более 25% долей участия в уставном капитале/владение более 25% размещенных и голосующих акций | Да Нет | комментарий (при наличии) |
| Осуществление контроля над клиентом | Да Нет | комментарий (при наличии) | |
| Лицо, в интересах которого совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом | Да Нет | комментарий (при наличии) | |
| Данные бенефициарного собственника клиента субъекта финансового мониторинга* | | | |
| 5. | Фамилия | | |
| 6. | Имя | | |
| 7. | Отчество (при наличии) | | |
| 8. | Дата рождения | | |
| 9. | Страна резидентства** | | |
| 10. | Индивидуальный идентификационный номер (ИИН) | | |
| 11. | Идентификационный номер в стране регистрации (в случае, когда физическому лицу не присвоен ИИН в соответствии с законодательством Республики Казахстан) | | |
| 12. | Номер документа, удостоверяющего личность | | |
| 13. | Когда и кем выдан | | |
| 14. | Иная информация (при наличии) | | |

Примечание:

* Данный раздел может дублироваться ниже, для заполнения в случае, если бенефициарных собственников будет больше одного;

** Указывается резидентство в соответствии с классификатором стран мира, утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных документов".