Об утверждении Правил проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
Сноска. Заголовок приказа – в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 01.12.2025
В соответствии с пунктом 3 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, ПРИКАЗЫВАЮ:
1 1. Утвердить прилагаемые Правила проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
2 2. Департаменту финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:
1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
3 3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу | Ж. Элиманов |
|---|---|
"СОГЛАСОВАН" Министерство информации и общественного развития Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН" Агентство Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции
"СОГЛАСОВАН" Министерство здравоохранения Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН" Министерство финансов Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН" Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
"СОГЛАСОВАН" Министерство культуры и спорта Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН" Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции
"СОГЛАСОВАН" Национальный Банк Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН" Комитет национальной безопасности Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН" Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАН" Министерство внутренних дел Республики Казахстан
| | Утверждены приказом Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 23 февраля 2022 года № 14 |
|---|---|
Глава. Правила проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
Сноска. Правила - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 01.12.2025
Глава 1. Общие положения
1 1. Настоящие Правила проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон), определяют порядок проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
2 2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1 1) рабочая группа – группа, состоящая из числа участников национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, за исключением субъектов финансового мониторинга;
2 2) риски легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения – нанесение ущерба финансовой системе и экономике страны, путем совершения финансовых операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, в связи с реализацией угроз и (или) наличием уязвимостей;
3 3) структурирование рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения – группирование и суммирование собранных данных для национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, для их последующего анализа;
4 4) ранжирование рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения – процедура установления относительной значимости (предпочтительности) собранных данных для национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
5 5) субъекты финансового мониторинга – субъекты финансового мониторинга, указанные в пункте 1 статьи 3 Закона;
6 6) угроза – деяние, лицо или группа лиц, объект, деятельность, которые потенциально наносят вред государству, обществу, экономике. В контексте легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения это понятие включает преступления, преступников, организованные преступные группы, террористические группы и поддерживающие их лица, их денежные средства, а также их деятельность, связанную с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
7 7) государственные органы – государственные органы, которые осуществляют контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в соответствии со статьей 14 Закона, а также с которыми взаимодействует уполномоченный орган, в соответствии со статьей 18 Закона.
8 8) уязвимость – область, в которой угроза реализовывается либо то, что содействует или способствует ее реализации. Включает характеристики и особенности конкретного сектора, финансового продукта или вида услуг, которые делают их привлекательными для целей легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
9 9) последствия – означают влияние или вред, который оказан или причинен рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, и включает влияние, связанной с этой преступной или террористической деятельностью на финансовые системы и учреждения, а также на всю экономику в целом;
10 10) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Законом .
Глава 2. Участники национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
3 3. Проведение комплексной, всесторонней национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения подразумевает участия в ней всех государственных органов и организаций, входящих в национальную систему противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения:
1 1) уполномоченный орган, в частности структурные подразделения в сфере отмывания доходов, поиска и возврата преступных активов, в сфере финансирования терроризма, наркобизнеса и распространения оружия массового уничтожения, антикоррупционного финансового мониторинга, оперативного анализа, превенции и аналитических разработок, следственного и оперативного департаментов;
2 2) Министерство внутренних дел Республики Казахстан;
3 3) Комитет национальной безопасности Республики Казахстан;
4 4) Комитет государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан;
5 5) государственные органы;
6 6) субъекты финансового мониторинга;
7 7) государственный орган, осуществляющий анализ и мониторинг деятельности некоммерческих организаций на предмет выявления рисков финансирования терроризма.
Глава 3. Цель и задачи национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
4 4. Целью национальной оценки рисков является определение угроз и уязвимостей легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в Республике Казахстан, выявление недостатков реализации мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
5 5. Основными задачами национальной оценки рисков являются получение понимания на страновом уровне о следующем:
1 1) об угрозах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (путем выявления актуальных угроз);
2 2) об основных методах, используемых для осуществления преступной деятельности;
3 3) о продуктах и услугах (и способах их предоставления), подверженных риску и потенциально используемых в соответствующей преступной деятельности;
4 4) о требуемых мерах и приоритетного порядка их реализации.
Глава 4. Порядок проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
6 6. Национальная оценка рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения длится до 12 (двенадцать) месяцев.
Последующие национальные оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения проводятся по истечении 36 (тридцать шесть) месяцев со дня начала предыдущей национальной оценки рисков.
7 7. В целях проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения уполномоченным органом создается рабочая группа по проведению национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Уполномоченный орган запрашивает у участников национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, за исключением субъектов финансового мониторинга, предложения по кандидатурам для включения в рабочую группу.
8 8. На основании представленных предложений уполномоченный орган утверждает состав рабочей группы.
9 9. Заседания рабочей группы проводятся не реже одного раза в квартал.
10 10. Уполномоченный орган координирует работу по проведению национальной оценки рисков в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
11 11. Национальная оценка рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения включает три этапа:
1 1) сбор данных;
2 2) обработка и анализ данных;
3 3) оценка рисков.
12 12. Государственные органы, в случае наличия информации, ежегодно не позднее 1 квартала, следующего за отчетным периодом, предоставляют в уполномоченный орган данные для национальной оценки рисков в разрезе каждого регулируемого сектора, в соответствии с приложениями 1 , 2 , 3 , 5 , 9 к настоящим Правилам.
Данные направляются в уполномоченный орган в электронном формате по специально выделенным каналам связи.
Предоставление данных в уполномоченный орган осуществляется в соответствии со статьей 18 Закона.
13 13. Сведения по правоохранительным, специальным государственным и судебным органам формируются на основе статистических сведений базы данных Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан.
Глава 5. Порядок обработки и анализа данных для национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
14 14. Уполномоченный орган в течение 30 (тридцать) рабочих дней со дня получения всех данных проводит обработку собранных данных для национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения путем:
1 1) сравнения собранных данных на предмет соответствия и полноты;
2 2) структурирования собранных данных;
3 3) ранжирования собранных данных.
15 15. Уполномоченный орган после обработки данных осуществляет их анализ, который длится от 3 (три) до 5 (пять) месяцев, при проведении которого выявляет:
1 1) источник риска;
2 2) характер риска;
3 3) вероятность появления риска;
4 4) последствия риска.
16 16. По итогам анализа собранных данных уполномоченный орган формирует отчет, который содержит:
1 1) описание характера, источника, вероятности и последствий рисков;
2 2) итоги анализа собранных данных.
Глава 6. Порядок проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
17 17. Рабочая группа со дня получения отчета в течение от 3 (трех) до 5 (пяти) месяцев рассматривает отчет и присваивает угрозам, уязвимостям и рискам один из следующих уровней:
1 1) "высокий" – имеются факты многократного совершения противоправного деяния в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. Преступники имеют навыки (технические, финансовые и тому подобные) для совершения противоправных деяний;
2 2) "средний" – имеются факты, указывающие на попытки совершить или на совершение противоправного деяния в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. Совершение противоправного деяния затруднительно с точки зрения раскрываемости и/или наказуемости преступлений. Имеются факты, указывающие на наличие навыков (технических, финансовых и тому подобных) для совершения преступниками противоправных деяний;
3 3) "низкий" – отсутствуют факты, указывающие на намерения преступников совершить деяния, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения. Отсутствуют факты, указывающие на наличие навыков (технических, финансовых и тому подобных) для совершения преступниками противоправных деяний.
18 18. Рабочая группа по итогам рассмотрения и присвоения соответствующих уровней риска формирует итоговый отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – итоговый отчет), который содержит:
1 1) описание оценки рисков;
2 2) выводы по оценке рисков;
3 3) заключения о принятии мер, направленных на снижение рисков.
19 19. При выявлении угроз рабочая группа учитывает следующие критерии, но не ограничивается ими:
1 1) виды совершаемых предикатных преступлений;
2 2) характер и масштаб соответствующей преступной деятельности;
3 3) сумма преступного дохода от преступной деятельности;
4 4) трансграничные потоки преступных доходов из Республики Казахстан и в Республику Казахстан;
5 5) сумме доходов от преступлений, совершаемых за рубежом, и легализуемых в Республике Казахстан;
6 6) характер и масштаб террористической деятельности в Республике Казахстан.
20 20. При выявлении уязвимостей, особое внимание обращается на:
1 1) наличие преобладающих секторов и продуктов;
2 2) наличие продуктов/услуг, способствующих проведению ускоренных или анонимных операций;
3 3) широкое распространение операций с наличными деньгами и трансграничных переводов денежных средств;
4 4) онлайн обслуживание;
5 5) виды клиентов (юридические лица, физические лица);
6 6) характер деловых отношений;
7 7) наличие клиентов, представляющих повышенный риск;
8 8) клиентская база в высокорисковых географических регионах (государства и территории, не выполняющие рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег, офшорные зоны, государства зоны повышенной террористической активности);
9 9) наличие клиентов – нерезидентов;
10 10) наличие клиентов из регионов, вызывающих интерес (государства с высоким уровнем коррупции, терроризма);
11 11) осуществление надлежащей проверки клиентов;
12 12) текущее положение мер по направлению сообщений;
13 13) наличие мер внутреннего контроля;
14 14) хранение данных;
15 15) регулирование вопросов, касающихся бенефициарного владения.
21 21. Рабочая группа в течение 10 (десять) рабочих дней со дня формирования итогового отчета передает его в уполномоченный орган.
22 22. Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня получения итогового отчета направляет его на согласование участникам национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
23 23. Участники национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения направляют замечания и предложения либо сообщают об их отсутствии уполномоченному органу в течение 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения итогового отчета.
В случае представления участниками национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения замечаний и предложений к итоговому отчету, уполномоченный орган в течение 5 (пять) рабочих дней возвращает его в рабочую группу для дальнейшей доработки.
Рабочая группа передает итоговый отчет с учетом замечаний и предложений в уполномоченный орган для дальнейшего направления участникам национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в порядке, предусмотренном в 22 и 23 пунктах Правил.
24 24. В случае непредставления участниками национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения позиций в сроки, указанные в пункте 23 Правил, итоговые отчеты считаются согласованными.
25 25. Уполномоченный орган выносит для рассмотрения и одобрения на заседании Межведомственного совета по вопросам предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – Межведомственный совет), создаваемого уполномоченным органом, в соответствии с графиком заседаний Межведомственного совета согласованные с участниками национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения итоговый отчет.
26 26. Уполномоченный орган после одобрения Межведомственным советом в течение 30 (тридцать) рабочих дней размещает итоговую публичную версию отчета в открытой части официального интернет-ресурса уполномоченного органа.
Итоговая закрытая версия отчета направляется участникам национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также размещается в личных кабинетах субъектов финансового мониторинга на платформе уполномоченного органа.
| | Приложение 1 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| Политика противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения государственного органа (наименование государственного органа) по регулируемому сектору (субъекту) | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Нормативно-правовая база, регулирующая деятельность подконтрольных субъектов финансового мониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | Количество принятых нормативных правовых актов | Наименование нормативного правового акта | Краткая фабула нормативного правового акта | | | | | |
| ____ год | ____ год | ____ год | ____ год | ____ год | ____ год | ____ год | ____ год | ____ год |
| 1. | 1. | 1. | 1. | 1. | 1. | 1. | 1. | 1. |
| 2. | 2. | 2. | 2. | 2. | 2. | 2. | 2. | 2. |
| 3. | 3. | 3. | 3. | 3. | 3. | 3. | 3. | 3. |
| 4. | 4. | 4. | 4. | 4. | 4. | 4. | 4. | 4. |
| 5. | 5. | 5. | 5. | 5. | 5. | 5. | 5. | 5. |
| … | … | … | … | … | … | … | … | … |
| Примечание: В первых столбцах в каждом из разделов указываются действующие нормативные правовые акты. В последующих столбцах указываются новые принятые нормативные правовые акты, а также дополнения и изменения в действующие в отчетном периоде. | | | | | | | | |
| | Приложение 2 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| Превентивные меры государственного органа (наименование государственного органа) по регулируемому сектору (субъекту) | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Контрольно-надзорные функции | Наименование | ____год | ____год | ____год |
| 1. Количество субъектов финансового мониторинга, включенных в зарегистрированный (лицензированный) реестр | | | | |
| 2. Количество субъектов финансового мониторинга, подвергшихся надзорным мероприятиям в рамках законодательства Республики Казахстан, включая законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | | | | |
| выездные | | | | |
| дистанционные | | | | |
| 3. Количество выявленных нарушений по статье 214 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" | | | | |
| 4. Наложено штрафов по статье 214 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" (тысяч тенге) | | | | |
| 5. Взыскано штрафов по статье 214 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" (тысяч тенге) | | | | |
| 6. Количество вынесенных предупреждений/письменных предписаний | | | | |
| 7. Количество выданных лицензий/разрешений | | | | |
| 8. Количество приостановленных лицензий-разрешений в рамках статьи 214 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях": | | | | |
| типы нарушений: | | | | |
| 9. Количество отказов/отзывов в выдаче лицензий/разрешений в рамках ст. 214 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" | | | | |
| типы нарушений: | | | | |
Примечание: Данная форма заполняется отдельно по каждому регулируемому сектору.
| | Приложение 3 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| Использование инструментов и услуг субъектов, регулируемых государственным органом (наименование государственного органа) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения | | | |
|---|---|---|---|
| Угрозы отмывания доходов/ финансирования терроризма/финансирования распространения оружия массового уничтожения | Наименование | Период | |
| ____ год | ____ год | ____ год | |
| 1. Количество полученных постановлений в том числе: | | | |
| - выемка | | | |
| - об аресте (обременении) имущества, активов | | | |
| - сумма по аресту/ обременению (активов, имущества) | | | |
| 2. Основание проведения выемки | | | |
| Номер единого реестра досудебных расследований, статьи Уголовного Кодекса Республики Казахстан | | | |
| … | | | |
| 3. Основание наложения ареста/обременения | | | |
| Номер единого реестра досудебных расследований, статьи Уголовного Кодекса Республики Казахстан | | | |
| ... | | | |
| 4. Вид продукта/услуги | | | |
| ... | | | |
| 5. Типы клиентов, в отношении которых производился арест/выемка | | | |
| Физическое лицо или юридическое лицо и другие, количество | | | |
| Примечание: Данная форма заполняется отдельно по каждому регулируемому сектору. | | | |
| | Приложение 4 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| Полномочия, ответственность и иные институциональные меры государственного органа (наименование государственного органа) по регулируемому сектору (субъекту) | | | | |
|---|---|---|---|---|
| Взаимодействие с подразделением финансовой разведки | Наименование | ____ год | ____ год | ____ год |
| 1. Количество направленных сообщений: | | | | |
| - о подозрительных операциях/деятельности | | | | |
| Сумма по направленным сообщениям в уполномоченный орган по финансовому мониторингу | | | | |
| - о пороговых операциях | | | | |
| Сумма по направленным сообщениям в уполномоченный орган по финансовому мониторингу | | | | |
| - о приостановленных подозрительных операциях | | | | |
| Сумма по направленным сообщениям в уполномоченный орган по финансовому мониторингу | | | | |
| 2. Тип клиента, по которым направлены сообщения в подразделение финансовой разведки | | | | |
| - физическое лицо | | | | |
| - юридическое лицо | | | | |
| - национальное публичное должностное лицо | | | | |
| - иностранное публичное должностное лицо | | | | |
| Взаимодействие с правоохранительными и специальными государственными органами | 3. Количество приостановленных подозрительных операций, использованных при возбуждении уголовных дел | | | |
| Номер единого реестра досудебных расследований, статьи Уголовного Кодекса Республики Казахстан | | | | |
| … | | | | |
Примечание: Данная форма заполняется по каждому регулируемому сектору.
| | Приложение 5 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| | Международное сотрудничество государственного органа по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по регулируемому сектору (наименование государственного органа) | | | |
|---|---|---|---|---|
| № | Наименование | ____ год | ____ год | ____ год |
| 1 | Международное взаимодействие по имплементации опыта иностранного государства в национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (наименование нормативного правового акта) | 1. | 1. | 1. |
| 2. | 2. | 2. | | |
| 3. | 3. | 3. | | |
| 4. | 4. | 4. | | |
| … | … | … | | |
| 2 | Количество взаимодействий с иностранными организациями по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | | | |
| | Управление Организации Объединенных Наций по наркотикам и преступности | | | |
| | Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма | | | |
| | Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе | | | |
| | Всемирный Банк | | | |
| | и другие… | | | |
| 3 | Количество стран взаимодействия с государственным органом | | | |
| | Соединенные Штаты Америки | | | |
| | Китайская Народная Республика | | | |
| | Российская Федерация | | | |
| | и другие… | | | |
| 4 | Описание нормативного правового акта по взаимодействию в рамках противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | | | |
Примечание: Данная форма заполняется отдельно по каждому регулируемому сектору.
| | Приложение 6 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| | Целевые финансовые санкции субъектов, регулируемых государственным органом (наименование государственного органа) | | | |
|---|---|---|---|---|
| № | Наименование | ____ год | ____ год | ____ год |
| 1 | Количество приостановленных операций, связанных с финансированием терроризма | | | |
| | Количество приостановленных операций, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения | | | |
| 2 | Количество приостановленных операций по заработной плате лиц, включенных в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма/ финансированием распространения оружия массового уничтожения | | | |
| 3 | Количество отказов в проведении операций лиц, включенных в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма/ финансированием распространения оружия массового уничтожения | | | |
| 4 | Количество проведенных операций по социальным выплатам | | | |
| 5 | Сумма по проведенным операциям по социальным выплатам | | | |
| 6 | Количество проведенных операций по заработной плате | | | |
| 7 | Сумма выплаты по проведенным операциям по заработной плате | | | |
| Примечание: Данные по социальным выплатам и заработной плате используются для лиц, находящихся в Перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма/финансированием распространения оружия массового уничтожения. | | | | |
| | Приложение 7 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
Глава. Для правоохранительных и специальных государственных органов сведения по статье 18 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (наименование право
| № | Информация по отмывания денег | ____ год | ____ год | ____ год | № | Информация по финансированию терроризма | ___ год | ___ год | ___ год | № | Информация по финансированию распространения оружия массового уничтожения | ___ год | ___ год | ___ год |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Количество направленных санкционированных запросов в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, связанных с отмыванием денег по пункту 3 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" | | | | 1 | Количество направленных санкционированных запросов в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, связанных с финансированием терроризма по пункту 3 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" | | | | | Количество направленных санкционированных запросов в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения по пункту 3 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" | | | |
| 2 | Количество направленных информирований в рамках пункта 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, связанных с отмыванием денег | | | | 2 | Количество направленных информирований в рамках пункта 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, связанных с финансированием терроризма | | | | | Количество направленных информирований в рамках пункта 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения | | | |
| 3 | Количество полученных инициативных материалов от уполномоченного органа в рамках статьи 16 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", связанных с отмыванием денег | | | | 3 | Количество полученных инициативных материалов от уполномоченного органа в рамках статьи 16 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", связанных с финансированием терроризма | | | | | Количество полученных инициативных материалов от уполномоченного органа в рамках статьи 16 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения | | | |
| 4 | Количество возбужденных дел по статье 218 Уголовного Кодекса Республики Казахстан | | | | 4 | Количество возбужденных дел по статье 258 Уголовного Кодекса Республики Казахстан | | | | | | | | |
| | в том числе по инициативным материалам финансовой разведки | | | | | в том числе по инициативным материалам финансовой разведки | | | | | | | | |
| 5 | Сумма конфискованного имущества в рамках досудебного производства, связанных с отмыванием денег | | | | 5 | Сумма конфискованного имущества в рамках досудебного производства, связанных с финансированием терроризма | | | | | | | | |
| | в том числе по инициативным материалам финансовой разведки | | | | | в том числе по инициативным материалам финансовой разведки | | | | | | | | |
| | Приложение 8 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| Для судебных органов | | | | |
|---|---|---|---|---|
| № | Информация по отмыванию денег | ____ год | ____ год | ____ год |
| 1 | Количество рассмотренных в суде дел по статьям 218 , 218-1 Уголовного Кодекса Республики Казахстан | | | |
| | в том числе как дополнительная статья к основной | | | |
| 2 | Количество вынесенных решений о конфискации по статье 218 Уголовного Кодекса Республики Казахстан (общая сумма, тысяч тенге) | | | |
| | активов, на сумму (тысяч тенге) | | | |
| | имущества, на сумму (тысяч тенге) | | | |
| 3 | Количество осужденных лиц по статье 218 Уголовного Кодекса Республики Казахстан на сроки | | | |
| | до 3-х лет | | | |
| | от 3-х до 5 лет | | | |
| | от 5-х до 7 лет | | | |
| | свыше семи лет | | | |
| Информация по финансированию терроризма | ____ год | ____ год | ____ год | |
| 4 | Количество рассмотренных в суде дел по статье 258 Уголовного Кодекса Республики Казахстан | | | |
| | в том числе как дополнительная статья к основной | | | |
| 5 | Количество вынесенных решений о конфискации по статье 258 Уголовного Кодекса Республики Казахстан (общая сумма, тысяч тенге) | | | |
| | активов, на сумму (тысяч тенге) | | | |
| | имущества, на сумму (тысяч тенге) | | | |
| 6 | Количество осужденных лиц по статье 258 Уголовного Кодекса Республики Казахстан на сроки | | | |
| | от 5 до 7 лет | | | |
| | от 7-х до 12 лет | | | |
| | свыше 12 лет | | | |
| | Приложение 9 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| Информация по повышению квалификации работников регулируемого сектора (субъекта) государственным органом (наименование государственного органа) | | | | |
|---|---|---|---|---|
| № | Наименование | ____ год | ____ год | ____ год |
| 1. | Количество проведенных обучающих семинаров, тренингов и других мероприятий по повышению квалификации сотрудников | | | |
| 1.1. | в том числе на Национальной площадке совместно с: | | | |
| 1.1.1. | Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу | | | |
| | количество обученных сотрудников сектора (субъекта) | | | |
| 1.1.2. | АО "Академией финансового мониторинга "AML Academy" | | | |
| | количество обученных сотрудников сектора (субъекта) | | | |
| 1.1.3. | Академией правоохранительных органов при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан | | | |
| | количество обученных сотрудников сектора (субъекта) | | | |
| 1.1.4. | Международным финансовым центром "Астана" | | | |
| | количество обученных сотрудников сектора (субъекта) | | | |
| 1.1.5. | и другие… | | | |
| 1.2. | в том числе с привлечением иностранных доноров: | | | |
| 1.2.1. | Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе | | | |
| | количество обученных сотрудников сектора (субъекта) | | | |
| 1.2.2. | Управление Организации Объединенных Наций по наркотикам и преступности | | | |
| | количество обученных сотрудников сектора (субъекта) | | | |
| 1.2.3. | Всемирного Банка | | | |
| | количество обученных сотрудников сектора (субъекта) | | | |
| 1.2.4. | и другие… | | | |
| | Приложение 10 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
| Для подразделения финансовой разведки | | | | |
|---|---|---|---|---|
| № | Информация по уголовным делам и судебным решениям | ____ год | ____ год | ____ год |
| 1 | Вид преступления | | | |
| | отмывание денег | | | |
| | финансирование терроризма | | | |
| | финансирование оружия массового уничтожения | | | |
| | предикатное преступление: уточнить какое | | | |
| 2 | Фигуранты дела/запроса | | | |
| | физическое лицо | | | |
| | юридическое лицо | | | |
| 3 | Резидентство фигуранта | | | |
| | резидент | | | |
| | нерезидент | | | |
| 4 | Субъекты финансового мониторинга, фигурировавшие в делах/запросах | | | |
| | физическое лицо | | | |
| | юридическое лицо | | | |
| 5 | Резидентство фигурировавших субъектов финансового мониторинга | | | |
| | резидент | | | |
| | нерезидент | | | |
| 6 | Услуги и продукты | | | |
| | … | | | |
| 7 | Сумма ущерба/дохода (тысяч тенге) | | | |
| | … | | | |
| 8 | Преступный доход (тысяч тенге) | | | |
| | … | | | |
| | Приложение 11 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
Глава. Для оценки рисков трансграничного передвижения денег
| № | | ____ год | ____ год | ____ год |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Количество операций по переводу денег за рубеж, из них: | | | |
| | - юридическими лицами; | | | |
| | - физическими лицами; | | | |
| | - юридическими лицами-нерезидентами; | | | |
| | - физическими лицами-нерезидентами; | | | |
| 2 | Количество операций по переводу денег из-за рубежа | | | |
| | - юридическими лицами; | | | |
| | - физическими лицами; | | | |
| | - юридическими лицами-нерезидентами; | | | |
| | - физическими лицами-нерезидентами; | | | |
| 3 | Сумма операций по переводу денег за рубеж (тысяч тенге) | | | |
| | - юридическими лицами; | | | |
| | - физическими лицами; | | | |
| | - юридическими лицами-нерезидентами; | | | |
| | - физическими лицами-нерезидентами; | | | |
| 4 | Сумма операций по переводу денег из-за рубежа (тысяч тенге) | | | |
| | - юридическими лицами; | | | |
| | - физическими лицами; | | | |
| | - юридическими лицами-нерезидентами; | | | |
| | - физическими лицами-нерезидентами; | | | |
| 5 | Страны, куда осуществлялось наибольшее количество денежных переводов (указать 10 стран) | | | |
| | - юридическими лицами; | | | |
| | - физическими лицами; | | | |
| | - юридическими лицами-нерезидентами; | | | |
| | - физическими лицами-нерезидентами; | | | |
| 6 | Страны, откуда осуществлялось наибольшее количество денежных переводов (указать 10 стран) | | | |
| | - юридическими лицами; | | | |
| | - физическими лицами; | | | |
| | - юридическими лицами-нерезидентами; | | | |
| | - физическими лицами-нерезидентами; | | | |
| | Приложение 12 к Правилам проведения национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения |
|---|---|
Глава. Для оценки рисков юридических лиц и образований
| № | | ____ год | ____ год | ____ год | | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Количество зарегистрированных субъектов хозяйствования: | | | | | |
| | - юридические лица; | | | | | |
| | - индивидуальные предприниматели; | | | | | |
| | - юридические лица-нерезиденты; | | | | | |
| 2 | Количество зарегистрированных коммерческих организаций, из них: | | | | | |
| | - товарищество с ограниченной ответственностью; | | | | | |
| | - товарищество с дополнительной ответственностью; | | | | | |
| | - производственный кооператив | | | | | |
| | - полное товарищество; | | | | | |
| | - коммандитное товарищество; | | | | | |
| | - акционерное общество | | | | | |
| | - филиал | | | | | |
| | - представительство | | | | | |
| | … | | | | | |
| 3 | Количество юридических лиц, признанных бездействующими, из них: | | | | | |
| | - товарищество с ограниченной ответственностью; | | | | | |
| | - товарищество с дополнительной ответственностью; | | | | | |
| | - производственный кооператив | | | | | |
| | - полное товарищество; | | | | | |
| | - коммандитное товарищество; | | | | | |
| | - акционерное общество | | | | | |
| | - филиал | | | | | |
| | - представительство | | | | | |
| | … | | | | | |
| 4 | Количество ликвидированных юридических лиц, из них: | | | | | |
| | - товарищество с ограниченной ответственностью; | | | | | |
| | - товарищество с дополнительной ответственностью; | | | | | |
| | - производственный кооператив | | | | | |
| | - полное товарищество; | | | | | |
| | - коммандитное товарищество; | | | | | |
| | - акционерное общество | | | | | |
| | - филиал | | | | | |
| | - представительство | | | | | |
| 5 | Количество выявленных нарушений, в том числе: | | | | | |
| | - по статье 463 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" | | | | | |
| | - по статье 466 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" | | | | | |
Текст приводится по официальному источнику опубликования. Юридическая сила сохраняется за первоисточником, при расхождении приоритет имеет официальная публикация.