Об утверждении Квалификационных требований и перечня документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж

Сноска. Заголовок приказа - в редакции приказа и.о. Министра торговли и интеграции РК от 20.03.2025

В соответствии с подпунктом 3-5) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" и подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж.

2 2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171 "Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10259, опубликован 05 марта 2015 года в информационно-правовой системе "Әділет").

3 3. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.

4 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

| Министр | Б. Сұлтанов |
|---|---|

"СОГЛАСОВАНО" Министерство национальной экономики Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан

| | Утвержден приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31 |
|---|---|

Глава. Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж

Сноска. Квалификационные требования и перечень документов - в редакции приказа и.о. Министра торговли и интеграции РК от 20.03.2025

| № п/п | Квалификационные требования включают наличие: | Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям |
|---|---|---|
| к деятельности товарных бирж | | |
| 1 | фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование "акционерное общество "товарная биржа" и название общества | форма сведений, содержащая достоверную информацию о наименовании товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
| 2 | электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации и соответствующей требованиям, установленным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 "Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об электронной торговой системе товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
| 3 | собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
| 4 | договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж | форма сведений, содержащая достоверную информацию о клиринговом центре, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
| 5 | наличие уставного капитала в размере не менее двух миллиардов тенге, при этом не менее одного миллиарда тенге должны быть внесены деньгами | форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
| 6 | квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям. Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале "электронного правительства" www.egov.kz. |
| 7 | утвержденных (принятых) товарной биржей внутренних документов товарной биржи, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа | форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям |
| к деятельности брокеров | | |
| 8 | квалифицированного состава работников брокера, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников брокера, согласно приложению 2 к настоящим квалификационным требованиям. Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале "электронного правительства" www.egov.kz. |
| 9 | внутренних документов брокера, регулирующих условия оказании брокерских услуг и порядок деятельности брокера на товарной бирже, работу брокера, его органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также стандартов по предупреждению коррупции | форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах брокера, согласно приложению 2 к настоящим квалификационным требованиям |
| к деятельности клиринговых центров товарных бирж (далее – клиринговый центр) | | |
| 10 | аппаратно-программного комплекса, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 "Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605) | форма сведений, содержащая информацию об аппаратно-программном комплексе клирингового центра согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |

1 | № п/п | Квалификационные требования включают наличие: | Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям |
|---|---|---|
| 11 | квалифицированного состава работников клирингового центра, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) | форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников клирингового центра, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям. Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале "электронного правительства" www.egov.kz. |
| 12 | внутренних документов клирингового центра, регулирующих условия клирингового обслуживания, порядка деятельности клирингового центра на товарной бирже, работу клирингового центра, его органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа | форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах клирингового центра, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |
| 13 | собственного интернет-ресурса клирингового центра, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете | форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |
| 14 | договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций | форма сведений, содержащая достоверную информацию договоре с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям |

| | Приложение 1 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж |
|---|---|

Глава. Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж

Сноска. Форма сведений с изменением, внесенным приказом Министра торговли и интеграции РК от 03.10.2025

1 1. Наличие фирменного наименования товарной биржи: полное наименование юридического лица _______________________________.

2 2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10695) подтверждается: актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче); актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию); выпиской из основных средств (с приложением копии выписки); техническим заданием (с приложением технического задания).

3 3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс): уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _________________________; наличие специальных разделов: перечень аккредитованных членов товарной биржи _______________________; результаты биржевых торгов __________________________________________; котировка биржевых товаров __________________________________________;

4 4. Наличие договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж: наименование клиринговой организации ________________________________; бизнес-идентификационный номер клиринговой организации ______________; дата регистрации клиринговой организации _____________________________; договор об использовании услуг клирингового центра товарной биржи ______;

5 5. Наличие уставного капитала товарной биржи подтверждается прилагаемой копией выписки из банковского счета товарной биржи и оценки имущества, вносимого в оплату уставного капитала.

6 6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи: 1) у первого руководителя: фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________; приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа); решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _____________________________________; занимаемая должность ______________________________________________. наличие высшего образования: наименование высшего учебного заведения ____________________________; наименование специальности ________________________________________; наименование квалификации ________________________________________; номер диплома ____________________________________________________; дата выдачи диплома _______________________________________________; дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии "Болашак") __________________________________________________________________. наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан); общий стаж работы _________________________________________________; место работы ______________________________________________________; период работы _____________________________________________________; номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________; занимаемые должности ______________________________________________; 2) у работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию: фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________; номер и дата приказа о принятии на работу _____________________________; занимаемая должность ______________________________________________. наличие высшего и (или) послесреднего образования: наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения _________; наименование специальности _________________________________________; наименование квалификации _________________________________________; номер диплома (с приложением копии диплома) _________________________; дата выдачи диплома ________________________________________________; дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии "Болашак") ____________________________________________________________________.

7 7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи, перечень: 1) форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого товара: номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________; 2) регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров: номер и дата утверждения _____________________________________________; 3) форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли: номер и дата утверждения _____________________________________________; 4) тарифы за оказываемые товарной биржей услуги: номер и дата утверждения _____________________________________________; 5) порядок присвоения кодов биржевых товаров; номер и дата утверждения _____________________________________________; 6) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________; 7) требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи: номер и дата утверждения (с приложением копии требований) _______________. _____________________________________________________________________

| | Приложение 2 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж |
|---|---|

Глава. Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности брокеров

1 1. Наличие квалифицированного состава работников брокера: 1) у первого руководителя: фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________; приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа); решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _____________________________________; занимаемая должность _____________________________________________. наличие высшего образования: наименование высшего учебного заведения ____________________________; наименование специальности ________________________________________; наименование квалификации ________________________________________; номер диплома ____________________________________________________; дата выдачи диплома _______________________________________________; дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии "Болашак") __________________________________________________________________. наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан); общий стаж работы __________________________________________________; место работы _______________________________________________________; период работы ______________________________________________________; номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) __________________________________; занимаемые должности ______________________________________________; 2) у работников брокера, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию: фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________; номер и дата приказа о принятии на работу _____________________________; занимаемая должность _______________________________________________. наличие высшего и (или) послесреднего образования: наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения _________; наименование специальности _________________________________________; наименование квалификации _________________________________________; номер диплома (с приложением копии диплома) _________________________; дата выдачи диплома ________________________________________________; дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии "Болашак") ___________________________________________________________________.

2 2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов брокера, перечень: 1) форму и содержание договора об оказании брокерских услуг: номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ___________; 2) тарифы за оказываемые услуги: номер и дата утверждения ____________________________________________; 3) стандарт по предупреждению коррупции; номер и дата утверждения ____________________________________________; 4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: номер и дата утверждения (с приложением копии правил) __________________. ____________________________________________________________________

| | Приложение 3 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж |
|---|---|

Глава. Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности клиринговых центров товарных бирж

1 1. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605), подтверждается: актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче); актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию); выпиской из основных средств (с приложением копии выписки); техническим заданием (с приложением технического задания).

2 2. Наличие квалифицированного состава работников клирингового центра товарной биржи:

1 1) у первого руководителя: фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________; приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа); решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _____________________________________; занимаемая должность _____________________________________________. наличие высшего образования: наименование высшего учебного заведения ____________________________; наименование специальности ________________________________________; наименование квалификации ________________________________________; номер диплома ____________________________________________________; дата выдачи диплома _______________________________________________; дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии "Болашак") __________________________________________________________________. наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан); общий стаж работы ________________________________________________; место работы _____________________________________________________; период работы ____________________________________________________; номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) ________________________________; занимаемые должности ____________________________________________; 2) у работников клирингового центра товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию: фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________________________; номер и дата приказа о принятии на работу ___________________________; занимаемая должность _____________________________________________. наличие высшего и (или) послесреднего образования: наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ________; наименование специальности _______________________________________; наименование квалификации ________________________________________; номер диплома (с приложением копии диплома) ________________________; дата выдачи диплома _______________________________________________; дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии "Болашак") __________________________________________________________________.

2 2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов клирингового центра товарной биржи, перечень: 1) форму и содержание договора об оказании клиринговых услуг: номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) __________; 2) тарифы за оказываемые услуги: номер и дата утверждения ____________________________________________; 4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ________________. 3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс): уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя ________________________;

4 4. Наличие договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций, подтверждается договором с расчетной организацией (с приложением копии договора о клиринговом обслуживании). наименование расчетной организации _________________________________; бизнес-идентификационный номер расчетной организации _______________; ___________________________________________________________________