Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в области изучения и использования недр

В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

1 1. Утвердить:

1 1) критерии оценки степени риска в области изучения и использования недр, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2 2) проверочный лист в области изучения и использования недр в отношении недропользователей, осуществляющих геологическое изучение недр, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

3 3) проверочный лист в области изучения и использования недр в отношении недропользователей, осуществляющих разведку твердых полезных ископаемых, согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу;

4 4) проверочный лист в области изучения и использования недр в отношении недропользователей, осуществляющих добычу общераспространенных и твердых полезных ископаемых, за исключением урана, согласно приложению 4 к настоящему совместному приказу;

5 5) проверочный лист в области изучения и использования недр в отношении недропользователей, осуществляющих использование пространства недр, согласно приложению 5 к настоящему совместному приказу;

6 6) проверочный лист в области изучения и использования недр в отношении недропользователей, осуществляющих старательство, согласно приложению 6 к настоящему совместному приказу;

7 7) проверочный лист в области изучения и использования недр в отношении недропользователей, осуществляющих учет, хранение, обеспечение сохранности и достоверности геологической информации, согласно приложению 7 к настоящему совместному приказу;

8 8) проверочный лист в области изучения и использования недр в отношении недропользователей, осуществляющих геологическое изучение недр, разведку твердых полезных ископаемых, добычу общераспространенных и твердых полезных ископаемых, за исключением урана, старательство, использование пространства недр, учет, хранение, обеспечение сохранности и достоверности геологической информации, согласно приложению 8 к настоящему совместному приказу.

2 2. Признать утратившим силу совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 30 июня 2015 года № 740 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 20 июля 2015 года № 538 "Об утверждении критериев оценки степени риска в области изучения и использования недр и формы проверочного листа в области изучения и использования недр" (зарегистрированный в Реестре нормативных правовых актах за № 12064, опубликованный в информационно-правовой системе "Әділет" 5 октября 2015 года).

3 3. Комитету геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан (Нурабаев Б.К.) обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его копии в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе "Әділет", а также в Республиканский центр правовой информации для внесения в эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3 3) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;

4 4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) пункта 3 настоящего приказа.

4 4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан.

5 5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Министр по инвестициям и развитию Республики Казахстан ____________ А. Исекешев | Министр национальной экономики Республики Казахстан ____________ Е. Досаев |
|---|---|

"СОГЛАСОВАН"

Председатель Комитета по правовой

статистике и специальным учетам

Генеральной прокуратуры

Республики Казахстан

____________ С. Айтпаева

28 декабря 2015 года

| | Приложение 1 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Критерии оценки степени риска в области изучения и использования недр

Сноска. Приложение 1 - в редакции cовместного приказа и.о. Министра индустрии и инфраструктурного развития РК от 16.05.2023

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие критерии оценки и управления рисками в сфере изучения и использования недр (далее – Критерии) разработаны для отбора субъектов (объектов) контроля проверяемых в соответствии со статьей 141 , пунктом 3 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан "Об утверждении формы проверочного листа" от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17371) и приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан "О внесении изменения приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 "Об утверждении Правил формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками и о внесении изменений в приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 "Об утверждении Правил формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 28577) и с целью проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

2 2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1 1) балл – количественная мера исчисления риска;

2 2) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

3 3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

4 4) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов (объектов) контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта (объекта) контроля и (или) освобождения такого субъекта (объекта) контроля от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

5 5) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

6 6) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

7 7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

8 8) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

9 9) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов (объектов), относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.

3 3. Отнесение субъектов контроля по степеням рисков осуществляется на основании объективных критериев и субъективных критериев.
Государственный контроль за операциями по старательству, добыче общераспространенных полезных ископаемых осуществляются соответствующими местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы.

Глава 2. Порядок формирования системы оценки и управления рисками при проведении профилактического контроля субъектов (объектов) контроля

4 4. Управление рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).
На первом этапе по объективным критериям субъекты (объекты) контроля распределяются к одной из следующих степеней риска:

1 1) высокий риск;

2 2) средний риск;

3 3) низкий риск.
В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к высокой и средней степени риска по объективным критериям, применяются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля, профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.
В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к низкой степени риска по объективным критериям, профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.
На втором этапе по субъективным критериям относят субъекты (объекты) контроля к одной из следующих степеней риска:

1 1) высокий риск;

2 2) средний риск;

3 3) низкий риск.
По показателям степени риска по субъективным критериям субъект (объект) контроля относится:

1 1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно;

2 2) к средней степени риска – при показателе степени риска от 31 до 70 включительно;

3 3) к низкой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 30 включительно.

5 5. Критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

6 6. Оценка степени риска субъектов контроля по объективным критериям и отнесение их к низкой, средней и высокой степени риска осуществляется по показателям наибольшей вероятности причинения вреда окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства в результате деятельности субъекта контроля с учетом степени тяжести его последствий.
По объективным критериям к высокой степени относятся субъекты контроля осуществляющие деятельность по использованию пространства недр, по добыче твердых и общераспространенных полезных ископаемых, за исключением операций по добыче урана, по старательству, к средней степени риска относятся субъекты контроля осуществляющие деятельность по разведке твердых полезных ископаемых, по геологическому изучению недр, а также по учету, хранению, обеспечению сохранности и достоверности геологической информации.

7 7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1 1) формирование базы данных и сбор информации;

2 2) анализ информации и оценка рисков.

8 8. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в области недропользования.
Процессы сбора и обработки информации в полной мере автоматизируются и допускают возможность проверки корректности полученных данных.
Для оценки степени рисков используются следующие источники информации:

1 1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, проводимого государственными органами;

2 2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

3 3) результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (справка, заключение, рекомендации);

9 9. В целях реализации принципа поощрения добросовестных субъектов контроля и концентрации контроля на нарушителях субъекты (объекты) контроля освобождаются от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) на период, определяемый субъективными критериями оценки степени риска регулирующего государственного органа.

10 10. Субъекты (объекты) контроля по субъективным критериям переводятся с применением информационной системы с высокой степени риска в среднюю степень риска или со средней степени риска в низкую степень риска в соответствующих сферах деятельности субъектов контроля в случаях:

1 1) если такие субъекты заключили договоры страхования гражданско-правовой ответственности перед третьими лицами в случаях и порядке, установленных законами Республики Казахстан;

2 2) если в законах Республики Казахстан и критериях оценки степени риска регулирующих государственных органов определены случаи освобождения от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

3 3) если субъекты являются членами саморегулируемой организации, основанной на добровольном членстве (участии) в соответствии с Законом Республики Казахстан "О саморегулировании", с которой заключено соглашение о признании результатов деятельности саморегулируемой организации.

11 11. При наличии у субъекта контроля смягчающего индикатора, субъект контроля осуществляющий деятельность по учету, хранению, обеспечению сохранности и достоверности геологической информации освобождается от проведения соответствующего профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля.
К смягчающему индикатору относится:
Информационная система "Государственный банк данных о недрах" используется до создания и внедрения единой платформы для недропользования "Minerals.gov.kz" в соответствии со статьей 39-1 Закона Республики Казахстан "Об информатизации".

12 12. Субъективные критерии разработаны на основании требований проверочных листов, несоблюдение которых в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют определенной степени нарушения. В отношении каждого требования из проверочных листов определяется степень нарушения – грубое, значительное и незначительное.
При этом определение грубых, значительных и незначительных нарушений устанавливается в критериях оценки степени риска с учетом специфики соответствующей сферы государственного контроля.
При формировании субъективных критериев степень нарушения (грубое, незначительное, значительное) присваивается в соответствии с установленными определениями грубых, незначительных, значительных нарушений.
На основании источников информации, указанных в пункте 8 настоящих Критериев, в соответствии с установленными определениями грубых, значительных, незначительных нарушений, определены субъективные критерии оценки степени риска в области изучения и использования недр согласно приложению, к настоящим Критериям.

13 13. Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.
В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.
При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

14 14. Исходя из приоритетности применяемых источников информации и значимости показателей субъективных критериев, в соответствии с порядком расчета показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в главе 3 настоящих Правил, рассчитывается показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100 баллов.

15 15. Приоритетность применяемых источников информации и значимость показателей субъективных критериев устанавливаются согласно перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в отношении:

1 1) недропользователей, осуществляющих геологическое изучение недр согласно приложению 2 к Критериям;

2 2) недропользователей, осуществляющих разведку твердых полезных ископаемых согласно приложению 3 к Критериям;

3 3) недропользователей, осуществляющих добычу общераспространенных и твердых полезных ископаемых, за исключением урана согласно приложению 4 к Критериям;

4 4) недропользователей, осуществляющих использование пространства недр согласно приложению 5 к Критериям.

16 16. Система оценки и управления рисками ведется с использованием информационной системы Minerals.gov.kz и других информационных систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих графики или списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.

17 17. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, а также показатели степени риска, в соответствии с которыми субъект контроля относится к высокой, средней или низкой степеням риска, устанавливаются в критериях оценки степени риска согласно перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в соответствии с пунктом 13 настоящих Критериев.

Глава 3. Порядок расчета степени риска по субъективным критериям

18 18. Для отнесения субъекта контроля к степени риска, применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.
В случае если грубых нарушений не выявлено, для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SР з = (SР 2 х 100/SР 1 ) х 0,7,
где:
SР з – показатель значительных нарушений;
SР 1 – требуемое количество значительных нарушений;
SР 2 – количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SР н = (SР 2 х 100/SР 1 ) х 0,3,
где:
SР н – показатель незначительных нарушений;
SР 1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР 2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SР з + SР н ,
где:
SР – общий показатель степени риска;
SР з – показатель значительных нарушений;
SР н – показатель незначительных нарушений.

19 19. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 8 настоящих Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:
x i – показатель субъективного критерия,
w i – удельный вес показателя субъективного критерия xi,
n – количество показателей.
Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 8 настоящих Критериев, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

20 20. Рассчитанные по субъектам (объектам) значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:
R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта (объекта) контроля,
R max – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),
R min – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),
R пром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 10 настоящих Критериев.

Глава 4. Проверочные листы

21 21. Проверочные листы составляются для однородных групп субъектов (объектов) контроля и включают требования в соответствии с пунктом 2 статьи 132 Кодекса и с соблюдением условий, определенных в пункте 2 статьи 143 Кодекса.

22 22. Проверочные листы формируются по форме согласно приложению 1 к Критериям.

| | Приложение 1 к Критериям оценки степени риска в области изучения и использования недр |
|---|---|

Глава. Степени нарушений требований субъектов (объектов) контроля в области изучения и использования недр

| № п/п | Критерии | Степень нарушений |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Не устранение в установленный срок нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, а равно непредставление в срок плана мероприятий по устранению нарушений | Грубое |
| 2 | Непредставление (не позднее 30 апреля каждого года), искажение периодических геологических отчетов | Значительное |
| 3 | Непредставление отчетов о добытых драгоценных металлах и драгоценных камнях, общераспространенных и твердых полезных ископаемых, за исключением урана | Значительное |
| 4 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по геологическому изучению недр | Грубое |
| 5 | Соблюдение требований проектных документов (план геологического изучения, проект поисково-оценочных работ на подземные воды) при проведении геологического изучения недр | Значительное |
| 6 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по разведке твердых полезных ископаемых | Грубое |
| 7 | Соблюдение требований по документированию работ по разведке твердых полезных ископаемых и отражение всех сведений, необходимых для достоверного изучения недр | Значительное |
| 8 | Соблюдение запрета возводить на участке разведки капитальных сооружений, а также размещать техногенных минеральных образований горно-перерабатывающих производств | Грубое |
| 9 | Проведение операций по разведке твердых полезных ископаемых с применением видов, способов и методов работ, предусмотренных проектным документом | Значительное |
| 10 | Проведение операций по разведке твердых полезных ископаемых только после представления копии плана разведки уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых | Грубое |
| 11 | Соблюдение запрета проводить работы по разведке, не предусмотренных в плане разведки, представленном уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых | Значительное |
| 12 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по добыче | Грубое |
| 13 | Соблюдение требований по документированию всех работ по добыче. Документация включает описание работ, необходимое для достоверного изучения и последующего освоения участка недр | Грубое |
| 14 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по использованию пространства | Грубое |
| 15 | Использование пространства недр в соответствии с проектным документом | Грубое |
| 16 | Наличие достоверного учета при хранении и (или) захоронении твердых, жидких и радиоактивных отходов, вредных ядовитых веществ, сбросе (закачке) сточных, промышленных и технических вод | Грубое |
| 17 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении старательства в пределах участка недр | Грубое |
| 18 | Наличие учета и сохранности геологической информации и ее носителей, полученных в результате проведения операций по недропользованию, а также беспрепятственного доступа к ним представителям уполномоченного органа по изучению недр для исследования или проверки | Грубое |
| 19 | Предоставление уполномоченному органу по изучению недр отчетов об эксплуатации подземного сооружения | Грубое |
| 20 | Соблюдение достоверности и сохранности всей первичной и вторичной геологической информации, полученной при использовании пространства недр, включая данные лабораторных исследований и анализов | Грубое |
| 21 | Соблюдение требований по документированию всех работ по использованию пространства недр. Документация включает описание работ, необходимое для достоверного изучения и последующего освоения участка недр | Значительное |
| 22 | Обеспечение достоверного учета добытых полезных ископаемых, отходов производства, образующихся при добыче | Грубое |
| 23 | Наличие маркшейдерской документации | Значительное |
| 24 | Наличие проектного документа, предусматривающего проведение операций по недропользованию | Грубое |
| 25 | Наличие согласований плана горных работ | Грубое |
| 26 | Проведение операций по добыче, с применением видов, способов и методов работ, предусмотренных проектным документом | Грубое |
| 27 | Соблюдение запрета проводить работы по измененному плану горных работ до его представления уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых | Грубое |
| 28 | Соблюдение запрета использовать экскаваторы и бульдозеры на водных объектах и землях водного фонда, приходящихся на участок старательства, применять химические реагенты и взрывчатые веществ, возводить и строить капитальные сооружения, вывозить за пределы участка старательства грунт и извлеченную горную массу | Грубое |
| 29 | Наличие плана старательства при использовании средств механизации | Незначительное |

| | Приложение 2 к Критериям оценки степени риска в области изучения и использования недр |
|---|---|

Глава. Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в области изучения и использования недр в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении недропользователей, осуществляющих геологическое изучение недр

| № п/п | Показатель субъективного критерия | Источник данных по показателю субъективного критерия | Удельный вес, балл | Условие | |
|---|---|---|---|---|---|
| условие 1/значение | условие 2/значение | | | | |
| 1 | Непредставление (не позднее 30 апреля каждого года) периодических геологических отчетов 1-ГИН; | пункт 11.1 результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля | 50 | 0 случаев | 1 случай |
| 0% | 100% | | | | |
| 2 | Не устранение в установленный срок нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (справка, заключение, рекомендации) | пункт 11.6 результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля | 50 | 0 | 1 нарушение |
| 0% | 100% | | | | |

| | Приложение 3 к Критериям оценки степени риска в области изучения и использования недр |
|---|---|

Глава. Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в области изучения и использования недр в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении недропользователей, осуществляющих разведку твердых полезных ископаемых

| № п/п | Показатель субъективного критерия | Источник данных по показателю субъективного критерия | Удельный вес, балл | Условие | |
|---|---|---|---|---|---|
| условие 1/значение | условие 2/значение | | | | |
| 1 | Непредставление (не позднее 30 апреля каждого года) периодических геологических отчетов 1-ГИН; | пункт 11.1 результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля | 60 | 0 случаев | 1 случай |
| 0% | 100% | | | | |
| 2 | Представление отчетности об операциях по недропользованию в случаях, предусмотренных Кодексом 1-ЛКУ, 1-ЛО; | пункт 11.1 результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля | 40 | 0 случаев | 1 случай |
| 0% | 100% | | | | |
| 3 | Не устранение в установленный срок нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (справка, заключение, рекомендации) | пункт 11.6 результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля | 100 | 0 | 1 нарушение |
| 0% | 100% | | | | |

| | Приложение 4 к Критериям оценки степени риска в области изучения и использования недр |
|---|---|

Глава. Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в области изучения и использования недр в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении недропользователей, осуществляющих добычу общераспространенных и твердых полезны

| № п/п | Показатель субъективного критерия | Источник данных по показателю субъективного критерия | Удельный вес, балл | Условие | |
|---|---|---|---|---|---|
| условие 1/значение | условие 2/значение | | | | |
| 1 | Непредставление отчетов о добытых драгоценных металлах и драгоценных камнях, общераспространенных и твердых полезных ископаемых, за исключением урана (1-ТПИ; 1.1-ТПИ; 2-ОПИ;2,1-ОПИ; 3-СТ) | пункт 11.1 результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля | 60 | 0 | 1 случай |
| 0% | 100% | | | | |
| 2 | Представление отчетности об операциях по недропользованию в случаях, предусмотренных Кодексом 1-ЛКУ, 1-ЛО; | пункт 11.1 результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля | 40 | 0 случаев | 1 случай |
| 0% | 100% | | | | |
| 3 | Не устранение в установленный срок нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (справка, заключение, рекомендации) | пункт 11.6 результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля) | 100 | 0 | 1 нарушение |
| 0% | 100% | | | | |

| | Приложение 5 к Критериям оценки степени риска в области изучения и использования недр |
|---|---|

Глава. Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в области изучения и использования недр в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении недропользователей, осуществляющих использование пространства недр

| № п/п | Показатель субъективного критерия | Источник данных по показателю субъективного критерия | Удельный вес, балл | Условие | |
|---|---|---|---|---|---|
| условие 1/значение | условие 2/значение | | | | |
| 1 | Не устранение в установленный срок нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (справка, заключение, рекомендации) | пункт 11.6 результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля) | 100 | 0 | 1 нарушение |
| 0% | 100% | | | | |

| | Приложение 2 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Проверочный лист в области изучения и использования недр

Сноска. Приложение 2 - в редакции cовместного приказа и.о. Министра индустрии и инфраструктурного развития РК от 16.05.2023

в отношении: недропользователей, осуществляющих геологическое изучение недр _______________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля __________________________________ _______________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ______________________________________________________ _______________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля _________________________________ _______________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ______________________________________________ _______________________________________________________________________ Адрес места нахождения _________________________________________________ _______________________________________________________________________

| № п/п | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по геологическому изучению недр | | |
| 2 | Соблюдение требований проектных документов (план геологического изучения, проект поисково-оценочных работ на подземные воды) при проведении геологического изучения недр | | |

Должностное (ые) лицо (а) ________________________ __________________ должность подпись __________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля ___________________________ ___________ должность подпись ___________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

| | Приложение 3 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Проверочный лист в области изучения и использования недр

Сноска. Приказ дополнен приложением 3 в соответствии с совместным приказом Министра по инвестициям и развитию РК от 09.11.2018

в отношении: недропользователей, осуществляющих разведку твердых полезных ископаемых _________________________________________________________ ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля _______________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ____________________________________________________ _____________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля _______________________________ _____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ____________________________________________ _____________________________________________________________________ Адрес места нахождения________________________________________________ _____________________________________________________________________

| № п/п | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по разведке твердых полезных ископаемых | | |
| 2 | Наличие проектного документа, предусматривающего проведение операций по недропользованию | | |
| 3 | Соблюдение требований по документированию работ по разведке твердых полезных ископаемых и отражение всех сведений, необходимых для достоверного изучения недр | | |
| 4 | Соблюдение запрета возводить на участке разведки капитальных сооружений, а также размещать техногенных минеральных образований горно-перерабатывающих производств | | |
| 5 | Проведение операций по разведке твердых полезных ископаемых с применением видов, способов и методов работ, предусмотренных проектным документом | | |
| 6 | Проведение операций по разведке твердых полезных ископаемых только после представления копии плана разведки уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых | | |
| 7 | Соблюдение запрета проводить работы по разведке, не предусмотренных в плане разведки, представленном уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых | | |

Должностное (ые) лицо (а) ________________________________ ____________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля ______________________________ _________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

| | Приложение 4 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Проверочный лист в области изучения и использования недр

Сноска. Приказ дополнен приложением 4 в соответствии с совместным приказом Министра по инвестициям и развитию РК от 09.11.2018

в отношении: недропользователей, осуществляющих добычу общераспространенных и твердых полезных ископаемых, за исключением урана ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля _______________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ___________________________________________________ _____________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Адрес места нахождения ______________________________________________ ____________________________________________________________________

| № п/п | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по добыче | | |
| 2 | Соблюдение требований по документированию всех работ по добыче. Документация включает описание работ, необходимое для достоверного изучения и последующего освоения участка недр | | |
| 3 | Обеспечение достоверного учета добытых полезных ископаемых, отходов производства, образующихся при добыче | | |
| 4 | Наличие маркшейдерской документации | | |
| 5 | Наличие проектного документа, предусматривающего проведение операций по недропользованию | | |
| 6 | Наличие согласований плана горных работ | | |
| 7 | Проведение операций по добыче, с применением видов, способов и методов работ, предусмотренных проектным документом | | |
| 8 | Соблюдение запрета проводить работы по измененному плану горных работ до его представления уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых | | |

Должностное (ые) лицо (а) ____________________________________ ____________ должность подпись ________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля ______________________________ ______________ должность подпись _________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

| | Приложение 5 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Проверочный лист в области изучения и использования недр

Сноска. Приказ дополнен приложением 5 в соответствии с совместным приказом Министра по инвестициям и развитию РК от 09.11.2018

в отношении: недропользователей, осуществляющих использование пространства недр ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ___________________________________________________ ____________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля _____________________________________ ____________________________________________________________________ Адрес места нахождения ______________________________________________ ____________________________________________________________________

| № п/п | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении операций по использованию пространства | | |
| 2 | Использование пространства недр в соответствии с проектным документом | | |
| 3 | Наличие достоверного учета при хранении и (или) захоронении твердых, жидких и радиоактивных отходов, вредных ядовитых веществ, сбросе (закачке) сточных, промышленных и технических вод | | |

Должностное (ые) лицо (а) _______________________________________ _________________ должность подпись _______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля __________________________________ _________________ должность подпись ________________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

| | Приложение 6 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Проверочный лист в области изучения и использования недр

Сноска. Приказ дополнен приложением 6 в соответствии с совместным приказом Министра по инвестициям и развитию РК от 09.11.2018

в отношении: недропользователей, осуществляющих старательство ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ___________________________________________________ ____________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Адрес места нахождения_______________________________________________

| № п/п | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Соблюдение пространственных границ участка недр при проведении старательства в пределах участка недр | | |
| 2 | Соблюдение запрета использовать экскаваторы и бульдозеры на водных объектах и землях водного фонда, приходящихся на участок старательства, применять химические реагенты и взрывчатые веществ, возводить и строить капитальные сооружения, вывозить за пределы участка старательства грунт и извлеченную горную массу | | |
| 3 | Наличие плана старательства при использовании средств механизации | | |

Должностное (ые) лицо (а) _______________________________________ _____________ должность подпись ____________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля __________________________________ _____________ должность подпись ____________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

| | Приложение 7 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Проверочный лист в области изучения и использования недр

Сноска. Приказ дополнен приложением 7 в соответствии с совместным приказом Министра по инвестициям и развитию РК от 09.11.2018

в отношении: недропользователей, осуществляющих учет, хранение, обеспечение сохранности и достоверности геологической информации ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ___________________________________________________ ________________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Адрес места нахождения ______________________________________________ ____________________________________________________________________

| № п/п | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наличие учета и сохранности геологической информации и ее носителей, полученных в результате проведения операций по недропользованию, а также беспрепятственного доступа к ним представителям уполномоченного органа по изучению недр для исследования или проверки | | |
| 2 | Предоставление уполномоченному органу по изучению недр отчетов об эксплуатации подземного сооружения | | |
| 3 | Соблюдение требований по документированию всех работ по использованию пространства недр. Документация включает описание работ, необходимое для достоверного изучения и последующего освоения участка недр | | |
| 4 | Соблюдение достоверности и сохранности всей первичной и вторичной геологической информации, полученной при использовании пространства недр, включая данные лабораторных исследований и анализов | | |

Должностное (ые) лицо (а) __________________________ __________________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля _____________________ __________________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

| | Приложение 8 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 23 декабря 2015 года № 1222 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2015 года № 796 |
|---|---|

Глава. Проверочный лист в области изучения и использования недр

Сноска. Совместный приказ дополнен приложением 8 в соответствии с cовместным приказом и.о. Министра индустрии и инфраструктурного развития РК от 16.05.2023

в отношении: недропользователей, осуществляющих геологическое изучение недр, разведку твердых полезных ископаемых, добычу общераспространенных и твердых полезных ископаемых, за исключением урана, старательство, использование пространства недр, учет, хранение, обеспечение сохранности и достоверности геологической информации ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку __________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки ____________________________________________ _____________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________ ____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Адрес места нахождения ______________________________________________ ____________________________________________________________________

| № п/п | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Соблюдение требований по документированию работ, проводимых по лицензии на геологическое изучение недр и отражение всех сведений, необходимых для достоверного изучения недр | | |
| 2 | Соблюдение запрета возводить капитальные сооружения, постоянно складировать и хранить взрывчатые вещества, создавать канавы, шурфы, траншеи и другие виды горных выработок, а также проводить вскрышные работы (для лицензий на геологическое изучение недр) | | |
| 3 | Соблюдение сроков предоставления периодических геологических отчетов по лицензии на геологическое изучение недр (не позднее тридцатого апреля каждого года) | | |
| 4 | Обеспечение безвозмездной передачи геологической информации, полученной недропользователем в результате геологического изучения в пользование уполномоченному органу по изучению недр в течение месяца со дня окончания срока лицензии | | |
| 5 | Соблюдение сроков предоставления окончательного отчета о результатах геологического изучения в уполномоченный орган по изучению недр (не позднее трех месяцев со дня прекращения действия лицензии) | | |
| 6 | Предоставление по лицензии на добычу следующих периодических отчетов: 1) геологические отчеты – в случае проведения разведки на участке недр; 2) отчет о добытых полезных ископаемых | | |
| 7 | Соблюдение запрета отчуждать природные носители геологической информации, полученные в результате проведения операций по недропользованию, в период действия контракта или лицензии на недропользование, за исключением случаев: - Недропользователь вправе вывозить природные носители геологической информации в виде кернов, образцов пород и минералов, проб, коллекций каменного материала, шлифов, аншлифов, минеральных растворов и порошков за пределы Республики Казахстан исключительно в целях исследования и анализа. - Отчуждение недропользователем природных носителей геологической информации в виде проб и (или) вывоз им проб за пределы Республики Казахстан осуществляются с разрешения уполномоченного органа по изучению недр | | |
| 8 | Размещение техногенных минеральных образований горно-добывающих и горно-перерабатывающих (обогатительных) производств в пределах участков недр, находящихся в пользовании по лицензии | | |
| 9 | Уведомление компетентного органа (государственного органа, являющегося стороной контракта и (или) выдавшего лицензию на недропользование) о внесении изменений в проектные документы в установленный срок | | |
| 10 | Размещение техногенных минеральных образований горно-добывающих и горно-перерабатывающих (обогатительных) производств в пределах участков недр, находящихся в пользовании по лицензии | | |
| 11 | Соблюдение ограничения по использованию средств механизации, предусмотренные условиями лицензии | | |
| 12 | Предоставление периодического отчета о добытых драгоценных металлах и драгоценных камнях местному исполнительному органу области, выдавшему лицензию на старательство | | |

Должностное (ые) лицо (а) __________________________ __________________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля _____________________ __________________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)