О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165 "Об утверждении Требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг"

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ : 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165 «Об утверждении Требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7734, опубликованное в газете от 29 августа 2012 года «Казахстанская правда» № 290-291) следующие изменения и дополнение: заголовок изложить в следующей редакции: «Об утверждении Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг»; пункт 1 изложить в следующей редакции: «1. Утвердить прилагаемую Инструкцию к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.»; пункт 4 изложить в следующей редакции: «4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. Пункт 4 Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг действует до 1 января 2013 года.»; в Требованиях к программно–техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением: заголовок изложить в следующей редакции: «Инструкция к программно–техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг»; преамбулу изложить в следующей редакции: «Настоящая Инструкция к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Инструкция), определяет требования к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - программное обеспечение), и организации безопасной работы, обеспечивающей сохранность и защиту информации от несанкционированного доступа к данным, хранящимся у профессиональных участников рынка ценных бумаг.»; пункты 1 , 2 и 3 изложить в следующей редакции: «1. Программное обеспечение обеспечивает: 1) надежное хранение информации, защиту от несанкционированного доступа, целостность баз данных и полную сохранность информации в электронных архивах и базах данных при: полном или частичном отключении электропитания на любом участке программного обеспечения в любое время; аварии сетей, телекоммуникаций, разрыве установленных физических и виртуальных соединений на любом этапе выполнения операции обмена данными; полном или частичном отказе любых вычислительных средств программного обеспечения в процессе выполнения любой функции программного обеспечения; попытке несанкционированного доступа к информации программного обеспечения; 2) многоуровневый доступ к входным данным, функциям, операциям, отчетам, реализованным в программном обеспечении. Программное обеспечение предусматривает, как минимум, два уровня доступа: администратор и пользователь; 3) контроль полноты вводимых данных (в случае выполнения функций или операций без полного заполнения всех полей программа обеспечивает выдачу соответствующего уведомления); 4) поиск информации по индивидуальному запросу и по любым критериям с сохранением запроса, а также сортировку информации по любым параметрам и возможность просмотра информации за предыдущие даты; 5) обработку и хранение информации по датам без сокращений; 6) автоматизированное формирование форм отчетов, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), а также уведомлений, справок, выписок с лицевого счета, отчетов о проведенных операциях и документов, подтверждающих осуществление информационных операций; 7) ведение и автоматизированное формирование журналов системы внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и их внутренними документами. Предусматривается возможность формирования журнала как полностью, так и частично (на указанный диапазон дат, определенную дату, для конкретного зарегистрированного лица, для конкретного статуса входящего документа); 8) возможность архивации (восстановление данных из архива); 9) возможность вывода выходных документов на экран, принтер или в файл; 10) применение системы двойного ввода приказов разными пользователями («первый ввод» и «второй ввод») в целях исключения ошибок при вводе данной информации (за исключением ввода заявок на покупку и продажу финансовых инструментов в торговую систему фондовой биржи). При введении информации пользователи «второго ввода» не имеют доступа к информации, введенной пользователями «первого ввода». В случае несоответствия данных «второго ввода» данным «первого ввода» программа выдает соответствующее уведомление; 11) возможность обмена электронными документами; 12) бесперебойное и непрерывное осуществление работы в случае сбоев в программном обеспечении. 2. Для организаций, осуществляющих на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, кастодиальную деятельность, программное обеспечение в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктом 1 Инструкции, обеспечивает: 1) проведение следующих операций: открытие лицевого счета; изменение сведений о зарегистрированном лице, паевом инвестиционном фонде или об управляющей компании паевого инвестиционного фонда; аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг; списание (зачисление) ценных бумаг со (на) счетов (счета) зарегистрированных лиц; внесение записей об увеличении количества акций на лицевом счете зарегистрированного лица в связи с увеличением количества размещенных акций эмитента (за вычетом акций, выкупленных эмитентом); внесение записей о конвертировании ценных бумаг и иных денежных обязательств эмитента в простые акции эмитента; внесение записей об обмене размещенных акций эмитента одного вида на акции данного эмитента другого вида; обременение ценных бумаг и снятие обременения; блокирование ценных бумаг и снятие блокирования ценных бумаг; внесение записи о доверительном управляющем и удаление записи о доверительном управляющем; закрытие лицевого счета; составление и выдачу выписок с лицевого счета (субсчета) на определенную дату и время, отчетов о проведенных операциях, отчетов, уведомлений и справок по запросам держателей ценных бумаг, центрального депозитария, эмитентов и Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан; 2) сохранность изменяемых данных при изменении фамилии, имени, отчества или полного наименования зарегистрированного лица и поиск зарегистрированного лица по прежним данным; 3) сохранность информации по всем операциям, проведенным по лицевому счету за весь период; 4) взаимодействие с программным обеспечением центрального депозитария в процессе регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами. 3. Программное обеспечение организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, кастодиальной деятельности, в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктами 1 и 2 Инструкции, обеспечивает: 1) возможность учета активов клиентов, переданных в номинальное держание и (или) на кастодиальное обслуживание; 2) ведение персонального учета активов клиента, всех операций по его счету, возможность анализа истории операций по лицевому счету, в том числе, автоматизированное формирование сведений об остатках денег по состоянию на любую дату и время в течение операционного дня, а также о движении денег в разрезе каждого клиента и организации, которой осуществляется учет и хранение денег клиента, включая, но не ограничиваясь следующей информацией: дата и время проведения операции с деньгами; наименование операции; реквизиты и наименование подтверждающего документа; фамилия, имя, при наличии - отчество или наименование клиента; наименование расчетно-депозитарной системы через которую осуществляются расчеты по сделкам с финансовыми инструментами; наименование организации, которой осуществляется учет и хранение денег брокера и (или) дилера и его клиентов; сумма каждой операции по деньгам по счету клиента; сумма вознаграждения брокера и (или) дилера, кастодиана по сделке (операции) с указанием услуги за оказание, которой данное вознаграждение было начислено; сумма расходов брокера и (или) дилера, кастодиана связанных с совершением сделки (операции) и основанием возникновения данных расходов; 3) взаимодействие с программным обеспечением фондовой биржи и (или) клиринговой организации в процессе регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами.»; дополнить пунктом 3-1 следующего содержания: «3-1. Программное обеспечение организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктами 1, 2 и 3 Инструкции, обеспечивает: 1) автоматизированный расчет значений коэффициента покрытия рисков и рисков на одного клиента, установленных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 209 «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5844), а также пруденциальных нормативов; 2) осуществление отдельного учета финансовых инструментов и денег, принадлежащих брокеру и (или) дилеру первой категории, от финансовых инструментов и денег его клиентов; 3) регистрацию и идентификацию происходящих в информационной системе событий с сохранением следующих атрибутов: дата и время начала события, пользователь, производивший действие, идентификатор записи, дата и время окончания выполнения бизнес-процесса, результат выполнения бизнес-процесса.»; пункт 4 изложить в следующей редакции: «4. Программное обеспечение организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктами 1 и 2 Инструкции, обеспечивает возможность формирования отчета клиенту об исполнении его приказа только после получения подтверждения центрального депозитария об отражении сделки в единой системе лицевых счетов и внесения информации о данном подтверждении в систему реестров держателей ценных бумаг.»; пункты 6 , 7 и 8 изложить в следующей редакции: «6. Программное обеспечение фондовой биржи в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктом 1 Инструкции, обеспечивает: 1) идентификацию физических лиц, уполномоченных на заключение сделок от имени члена фондовой биржи и выполнение действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи (трейдер), при каждом использовании торговой системы фондовой биржи; 2) ведение реестра трейдеров фондовой биржи, допущенных к торгам, отстраненных от участия в торгах (с указанием причины отстранения); 3) ограничение возможности заключения сделок с использованием торговой системы фондовой биржи лицами, не обладающими таким правом в соответствии с внутренними документами фондовой биржи; 4) мониторинг параметров сделок, заключаемых в торговой системе фондовой биржи, на предмет выявления сделок с ценными бумагами, соответствующих условиям, определенным пунктами 5 и 6 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», а также случаям, установленным главой 9 Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170, (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5406); 5) возможность мониторинга сделок, заключенных в торговой системе фондовой биржи, на предмет соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и правил фондовой биржи; 6) автоматизированный сбор, обработку и хранение финансовой отчетности и иной информации, предоставляемой членами фондовой биржи и эмитентами, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, в том числе в целях мониторинга их финансового состояния; 7) возможность мониторинга раскрытия эмитентами ценных бумаг, включенных в список фондовой биржи, информации в объеме, определенном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах и внутренними документами фондовой биржи; 8) автоматическое отклонение заявок на приобретение государственных ценных бумаг при их первичном размещении, подаваемых не за счет активов банков второго уровня, накопительных пенсионных фондов, и (или) страховых организаций, осуществляющих деятельность в отрасли «страхование жизни». 7. Программное обеспечение центрального депозитария (единого регистратора) в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктом 1, подпунктами 1), 2), и 3) пункта 2 и пунктом 3 Инструкции, обеспечивает: 1) проверку, до совершения операции по лицевому счету (субсчету) зарегистрированного лица: возможности совершения такой операции с учетом требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и свода правил центрального депозитария (единого регистратора); реквизитов документов, на основании которых совершается операция по лицевому счету (субсчету) зарегистрированного лица, на предмет наличия и соответствия требованиям свода правил центрального депозитария (единого регистратора); 2) идентификацию документов, подтверждающих полномочия лиц, передающих документы, на основании которых совершается операция по лицевому счету (субсчету) зарегистрированного лица, совершать данные действия, а также полномочия лиц, подписавших приказы, на основании которых регистрируется операция по лицевому счету (субсчету) или проводится информационная операция; 3) отказ в совершении операции по лицевому счету (субсчету) зарегистрированного лица, если по итогам проверки, произведенной в соответствии с подпунктом 1) настоящего пункта: установлено несоответствие предполагаемой к совершению операции требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и свода правил центрального депозитария (единого регистратора); установлено отсутствие или несоответствие реквизитов в документах, на основании которых совершается операция по лицевому счету (субсчету) зарегистрированного лица, требованиям свода правил центрального депозитария (единого регистратора); неподтверждены полномочия лиц, передающих документы, на основании которых совершается операция по лицевому счету (субсчету) зарегистрированного лица, совершать данные действия; 4) ограничение возможности для проведения операций по лицевым счетам (субсчетам) зарегистрированных лиц, после закрытия операционного дня, если следующий операционный день не открыт; 5) ведение журнала аудита в процессе функционирования программного обеспечения. Для целей Инструкции под журналом аудита - понимается специализированное средство, разработанное с целью отражения штатных и критических действий в процессе функционирования программного обеспечения. 8. Программное обеспечение клиринговой организации в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктом 1 Инструкции, обеспечивает: 1) автоматизированный сбор, обработку и хранение информации по сделкам, по которым данная клиринговая организация осуществляет клиринговое обслуживание, ее сверку и корректировку; 2) учет параметров всех заключенных сделок в торговой системе организатора торгов и (или) на товарной бирже, принятых на клиринговое обслуживание; 3) возможность осуществления расчета требований и (или) обязательств клиринговых участников торгов, в том числе определения чистых позиций клиринговых участников торгов; 4) автоматизированную передачу информации, указанной в подпункте 3) настоящего пункта, в центральный депозитарий и (или) иную организацию, осуществляющую организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами; 5) формирование отчета по результатам клиринговой деятельности для клиринговых участников торгов.». 2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг в срок до 30 апреля 2013 года привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления. 3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Г. Марченко