О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1998 года N 341 "Об утверждении нормативных правовых актов по вопросам осуществления кастодиальной деятельности банков-кастодианов"

Во исполнение Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях обеспечения сохранности пенсионных активов, защиты прав и интересов вкладчиков (получателей) накопительных пенсионных фондов Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1998 года N 341 "Об утверждении нормативных правовых актов по вопросам осуществления кастодиальной деятельности банков-кастодианов" следующие изменения и дополнения: название изложить в следующей редакции: "Об утверждении Правил осуществления банками второго уровня хранения и учета вверенных им накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг"; в пункте 1: слово "негосударственными" исключить; слова ", Инструкцию о составлении и представлении банками второго уровня отчетов по хранению и учету вверенных им негосударственными накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг" исключить; в Правилах осуществления банками второго уровня хранения и учета вверенных им негосударственными накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением (зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 706, опубликованных в апреле 1999 года в журналах "Вестник Национального Банка" и "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" N 8): в названии и преамбуле слово "негосударственными" исключить; по тексту слова "компании", "компанию", "компанией", "компаний" заменить соответственно словами "организации", "организацию", "организацией", "организаций"; пункт 2 изложить в следующей редакции: "2. Банк вправе оказывать услуги по хранению и учету вверенных ему пенсионных активов при наличии лицензии на осуществление кастодиальной деятельности. Банк-кастодиан не должен быть аффилиированным лицом пенсионного фонда и/или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - организация) данного пенсионного фонда."; в абзаце втором пункта 3 слова "Национального Банка" заменить словами "государственного органа, осуществляющего функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган)"; в пункте 4: подпункт 3) изложить в следующей редакции: "3) исполнение поручений организации (пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в строгом соответствии с их содержанием, если они не противоречат законодательству Республики Казахстан;"; в подпункте 4): после слова "компании" дополнить словами "(пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами)"; слова "Национальной комиссии" заменить словами "уполномоченного органа"; подпункты 6) и 7) изложить в следующей редакции: "6) предоставление пенсионным фондам информации о состоянии их счетов и управлении пенсионными активами в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором; 7) регулярная сверка финансовых показателей с организацией в разрезе каждого пенсионного фонда (пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в порядке, установленном настоящими Правилами;"; в пункте 5 слова "Национального Банка и Национальной комиссии" заменить словами "уполномоченного органа"; абзац второй пункта 7 изложить в следующей редакции: "Кастодиальный договор составляется с учетом требований типового кастодиального договора, утвержденного уполномоченным органом."; пункты 8, 9 и 10 изложить в следующей редакции: "8. Банк-кастодиан предоставляет пенсионным фондам информацию о состоянии их счетов по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором. 9. Банк-кастодиан составляет Отчет о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Отчет) по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого пенсионного фонда и представляет его в организацию (пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами) в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором. 10. Банк-кастодиан сверяет данные собственного Отчета и аналогичного отчета, представленного организацией (пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами). В случае совпадения данных отчетов банк-кастодиан составляет акт сверки о состоянии пенсионных накоплений (далее - Акт сверки). При наличии расхождений принимает меры по их устранению и незамедлительно доводит до сведения уполномоченного органа факт наличия расхождений и направляет ему копии отчетов."; в третьем абзаце подпункта 2) пункта 11 слово "взносов" заменить словом "активов"; в пункте 13 слова "Национальным Банком" заменить словами "уполномоченным органом"; в абзаце первом пункта 15: после слова "компании" дополнить словами "(пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами)"; слова "Национальной комиссии" заменить словами "уполномоченного органа"; дополнить пунктом 15-1 следующего содержания: "15-1. Банки-кастодианы обязаны открывать отдельный счет по учету ценных бумаг в организации, осуществляющей депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии, каждому пенсионному фонду."; пункт 16 дополнить словами "либо на банковский счет пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами"; пункт 18 после слова "организации" дополнить словами "(пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами)"; приложение 1 к указанным Правилам изложить в следующей редакции:
"Приложение 1 к Правилам осуществления банками второго уровня хранения и учета вверенных им накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг
Сведения о движении денег по инвестиционному счету _______________________________________________ (наименование накопительного пенсионного фонда) за период с "___"___________ по "____"_______________200_г. (тенге)
------------------------------------------------------------------- Символ  !            Статьи денежных потоков            ! Сумма ------------------------------------------------------------------- 1    !                       2                       !   3 ------------------------------------------------------------------- 10     Остаток денег на начало отчетного периода 20     Поступило денег всего, в том числе: 21     - пенсионные взносы 22     - пенсионные накопления из других фондов 23     - пеня 24     - фактически полученный инвестиционный доход 25     - невыясненные (ошибочно поступившие) суммы 26     - возврат сумм со счета пенсионных выплат 27     - сумма возврата банковских вкладов 28     - суммы от реализации ценных бумаг, включая суммы от погашения ценных бумаг 29     - прочие суммы 30     Инвестировано денег всего, в том числе в: 31     - ценные бумаги 32     - вклады в банках второго уровня 40     Выплаты всего, в том числе: 41     - пенсионные выплаты по возрасту 411     - наследникам 412     - в связи с выездом за пределы Республики Казахстан 413     - возврат ошибочно зачисленных сумм 414     - отчисления комиссионных вознаграждений 415     - приобретение иностранной валюты 416     - прочие 42     Остаток денег на конец отчетного периода -------------------------------------------------------------------
Дополнительные сведения ------------------------------------------------------------------- Начисленный инвестиционный доход Комиссионные вознаграждения от инвестиционного дохода Комиссионные вознаграждения от пенсионных активов -------------------------------------------------------------------
Председатель Главный бухгалтер Место для печати";
в приложении 2 к указанным Правилам: в правом верхнем углу слово "негосударственными" исключить; название изложить в следующей редакции: "Отчет о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами ___________________________________________________________________ (наименование накопительного пенсионного фонда)";
Инструкцию о составлении и представлении банками второго уровня отчетов по хранению и учету вверенных им негосударственными накопительными пенсионными фондами денег и ценных бумаг (зарегистрированную в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 712, опубликованную в апреле 1999 года в журналах "Казакстан улттык БанкiнiН Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка" N 8) исключить.

2 2. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения банков-кастодианов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов и заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан.

3 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

4 4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель