О мерах по реализации Закона Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков"

1 1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов, принятие которых необходимо в целях реализации Закона Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» (далее – перечень). 2. Национальному Банку Республики Казахстан (по согласованию): 1) разработать и в установленном порядке внести на утверждение в Правительство Республики Казахстан проект нормативного правового акта согласно перечню; 2) принять соответствующие нормативные правовые акты и проинформировать Правительство Республики Казахстан о принятых мерах.
Премьер-Министр                            К. Масимов
Утвержден распоряжением Премьер-Министра Республики Казахстан от 29 февраля 2012 года № 45-р

Глава. Перечень нормативных правовых актов, принятие которых необходимо в целях реализации Закона Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций

| № п/п | Наименование нормативного правового акта | Форма акта | Государственные органы, ответственные за исполнение | Срок исполнения |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | О признании утратившим силу постановления Правительства Республики Казахстан от 29 января 2004 года № 103 «Об утверждении Правил возмещения акционерами корпоративного накопительного пенсионного фонда потери инвестиционного дохода в случае уменьшения реальной стоимости пенсионных накоплений» | Постановление Правительства Республики Казахстан | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Май 2012 года |
| 2 | Об установлении Требований к приобретаемым банками, дочерними организациями банка или банковского холдинга акциям (долям участия в уставном капитале) юридических лиц, а также совокупной стоимости долей участия банка в уставном капитале либо акций юридических лиц | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 3 | Об установлении лимита совокупной доли акций (долей участия в уставном капитале) родительской организации банковского конгломерата, банка или банковского холдинга, принадлежащих дочерним организациям банка либо банковского холдинга, организациям, в которых банк либо банковский холдинг имеют значительное участие в капитале | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 4 | Об утверждении Требований по выдаче банками банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам (резидентам и нерезидентам) Республики Казахстан | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 5 | Об утверждении Правил расчета совокупного объема всех банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам (резидентам и нерезидентам) Республики Казахстан | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 6 | Об утверждении Требований к внутренней политике по оплате труда, начислению денежных вознаграждений, а также других видов материального поощрения руководящих работников банков второго уровня, накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, страховых (перестраховочных) организаций и формы отчетности о доходах, выплаченных всем руководящим работникам банков второго уровня, накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, страховых (перестраховочных) организаций | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 7 | Об установлении перечня лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 8 | Об утверждении Правил осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, а также порядка действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 9 | О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 10 | Об утверждении Правил размещения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности информации о корпоративных событиях, годовой финансовой отчетности общества и аудиторских отчетов | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 11 | Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав акционерных и паевых инвестиционных фондов | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 12 | Об утверждении Правил заключения накопительным пенсионным фондом договоров о пенсионном обеспечении | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 13 | Об утверждении Правил формирования систем управления рисками и внутреннего контроля для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 14 | Об утверждении Правил публикации накопительными пенсионными фондами сведений о структуре инвестиционного портфеля накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов в средствах массовой информации | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |

1 | № п/п | Наименование нормативного правового акта | Форма акта | Государственные органы, ответственные за исполнение | Срок исполнения |
|---|---|---|---|---|
| 15 | Об утверждении Требований к приобретению страховыми (перестраховочными) организациями, страховыми холдингами, дочерними организациями страховых (перестраховочных) организаций и страховых холдингов акций или долей участия в уставном капитале юридических лиц, а также перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению страховыми (перестраховочными) организациями в собственность | Постановление Правления | Национальный Банк Республики | Февраль 2012 года |
| 16 | Об утверждении Требований к системе управления рисками и внутреннего контроля страховой группы | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 17 | Об утверждении Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 18 | Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 19 | Об утверждении перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 20 | Об утверждении Правил раскрытия инсайдерской информации | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 21 | Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 22 | Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 23 | Об утверждении перечня и сроков предоставления фондовой бирже финансовой отчетности и иной информации членами фондовой биржи | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 24 | Об утверждении порядка и сроков расторжения договоров на ведение системы реестров держателей ценных бумаг и передачи единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 25 | О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 85 «Об утверждении Инструкции по требованиям к методам оценки и принципам расчета страховых тарифов по классам (видам) страхования страховых (перестраховочных) организаций» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 26 | Об утверждении Правил представления кредитного отчета о банковской гарантии и поручительстве, оформления согласия лица-должника на предоставление банком сведений о нем и выпущенных банком в его пользу гарантиях или поручительствах в кредитное бюро | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 27 | Об утверждении Правил деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 28 | Об утверждении Правил отнесения подлежащих к получению дочерней организацией банка, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, доходов к доходам от осуществления видов деятельности, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о банках и банковской деятельности | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 29 | Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 30 | Об утверждении Правил отнесения подлежащих к получению организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, сто процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, доходов к доходам, указанным в пункте 1 статьи 135-2 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |

2 | № п/п | Наименование нормативного правового акта | Форма акта | Государственные органы, ответственные за исполнение | Срок исполнения |
|---|---|---|---|---|
| 31 | Об утверждении Правил отнесения активов, предоставленных банками дочерним организациям на приобретение прав требований по кредитам (займам), признанным сомнительными и безнадежными активами, к категории сомнительных и безнадежных, а также формирования провизий (резервов) против активов, представленных родительскими банками дочерним организациям | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 32 | Об утверждении Правил осуществления организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, некоторых видов деятельности, а также требований к приобретаемым (приобретенным) ею сомнительным и безнадежным активам | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 33 | О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Республики Казахстан от 9 января 2006 года № 18 «Об утверждении Инструкции об определении контроля одного юридического лица над другим юридическим лицом» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 34 | Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника накопительного пенсионного фонда, или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 35 | О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 36 | О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 234 «Об утверждении Правил совершения сделок с собственными облигациями банка и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка, обязательства по которым гарантированы банком» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 37 | О признании утратившим силу постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 64 «Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 38 | О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 39 | О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 18 июля 2008 года № 105 «Об утверждении Инструкции об организации информационного процесса в деятельности участников системы формирования кредитных историй и их использования, формирования системы безопасности, установлении минимальных требований к их электронному оборудованию, сохранности базы данных кредитных историй и помещениям» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 40 | Об утверждении Правил выдачи разрешения на проведение реорганизации накопительного пенсионного фонда и передачи пенсионных активов присоединяемого накопительного пенсионного фонда | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 41 | Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 42 | О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Февраль 2012 года |
| 43 | О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 «Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг» | Постановление Правления | Национальный Банк Республики Казахстан (по согласованию) | Декабрь 2012 года |