Об утверждении мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить прилагаемые меры , направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее – меры).

2 2. Государственным органам (по согласованию) и организациям (по согласованию) обеспечить своевременное исполнение мер, а также раз в полугодие не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять информацию о ходе их реализации в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3 3. Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу (по согласованию) раз в полугодие не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Правительство Республики Казахстан сводную информацию о ходе реализации мер.

4 4. Настоящее постановление вводится в действие со дня его подписания и подлежит официальному опубликованию.

| Премьер-Министр Республики Казахстан | А. Мамин |
|---|---|

| | Утверждены постановлением Правительства Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 915 |
|---|---|

Глава. Меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

| № п/п | Наименование проекта/ мероприятия | Результат (для проекта)/форма завершения (для мероприятия) | Срок завершения | Ответственные за результат | Предполагаемые расходы (тысяч тенге) | Источники финансирования |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. Меры по минимизации рисков налоговых преступлений | | | | | | |
| Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через фиктивную выписку счетов-фактур, уклонения от уплаты налогов и таможенных платежей, предотвращение контрабандного вывоза из страны наличных денежных средств. | | | | | | |
| Ожидаемые эффекты: - снижение рисков незаконного обналичивания денежных средств; - снижение полученных преступных доходов от экономической контрабанды. | | | | | | |
| KPI: - снижение незаконного обналичивания денежных средств; - снижение количества схем получения и легализации преступных доходов в международной торговле. | | | | | | |
| 1 | Актуализировать и дополнить новыми признаками определения подозрительных операций, направленных на совершение предикатных правонарушений по: сделкам с признаками хищения бюджетных средств; сделкам с признаками уклонения от уплаты налогов; сделкам с признаками мошенничества и хищения имущества; операциям со счетами букмекерских контор; сделкам с недвижимостью | внесение изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года № 938 | 2 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию), АРРФР (по согласованию), МФ, МЮ, МКС, МЦРИАП, МВД | не требуются | не требуются |
| 2 | Проработать вопрос по расширению перечня товаров, подлежащих обязательной маркировке при перемещении через границу | информация в Правительство Республики Казахстан | 1 квартал 2022 года | МФ | не требуются | не требуются |
| 3 | Внести изменения в ведомственные акты по обязательности заполнения индивидуального идентификационного номера в пассажирских таможенных декларациях | внесение изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 19 февраля 2018 года № 236 | 1 квартал 2022 года | МФ, АФМ (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 4 | Совершенствовать таможенное администрирование – дальнейшая автоматизация процессов декларирования, риск-ориентированный подход к осуществлению таможенного контроля, развитие контроля после выпуска товаров | предложения в КПМ | 4 квартал 2022 года | МФ | не требуются | не требуются |
| 2. Меры по минимизации рисков в нелегальной экономической деятельности | | | | | | |
| Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через незаконное предпринимательство, нелегальный игорный бизнес. | | | | | | |
| Ожидаемые эффекты: - снижение получения прибыли без соблюдения установленного законодательством Республики Казахстан порядка при осуществлении незаконного предпринимательства; - снижение рисков использования нелегального игорного бизнеса в осуществлении вывода теневого дохода за рубеж. | | | | | | |
| KPI: - вывод из тени предпринимателей, осуществляющих незаконную предпринимательскую деятельность, в том числе самозанятого населения (торговля в социальных сетях и т.д.); - вывод из тени платежного рынка незаконных азартных игр и онлайн-казино. | | | | | | |
| 5 | Проработать вопрос о введении регистрационного учета на портале "egov.kz" отдельных видов предпринимательской деятельности | информация в КПМ | 1 квартал 2022 года | МФ, МЦРИАП, НАО "ГК "Правительство для граждан" (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 6 | Доработать Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров по обязательности указания бенефициарных собственников | проект приказа | 2 квартал 2022 года | МЮ, АФМ (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 3. Меры по минимизации рисков коррупционных правонарушений и хищению бюджетных средств | | | | | | |
| Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через коррупционные правонарушения. | | | | | | |
| Ожидаемые эффекты: - выявление незаконных сделок по приобретению и отчуждению недвижимого имущества публичными должностными лицами (на средства, полученные посредством коррупционных преступлений); - усиление мониторинга целевого использования бюджетных средств при размещении и выполнении государственных заказов. | | | | | | |
| KPI: - повышение выявления подозрительных и пороговых операций, совершаемых публичными должностными лицами и другими государственными служащими; - обеспечение целевого использования и прозрачности потока бюджетных средств в рамках исполнения государственных контрактов. | | | | | | |
| 7 | Разработать законодательные поправки в действующее законодательство Республики Казахстан, в части: обеспечения нормативного закрепления списка унифицированного реестра лиц в группе риска, а также правового основания для использования СФМ унифицированного реестра лиц в группе риска АФМ; направления в уполномоченный орган информации органами национальной безопасности о причастности лиц к преступлениям в сфере ФТ/ФРОМУ; создания и ведения базы данных для всех СФМ, с аккумулированием сведений о лицах и компаниях с рисковыми признаками; фиксирования сведений о визе иностранца или лица без гражданства при идентификации физического лица | КДРП | 4 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), АРРФР (по согласованию), НБ (по согласованию), МВД, МЦРИАП, МЮ, МФ, АФК (по согласованию), НПП (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 8 | Ввести контроль за соответствием расходов лиц, уполномоченных на выполнение государственных функций, приравненных к ним лиц, должностных лиц, лиц, занимающих ответственную государственную должность, их доходам | КДРП | 1 квартал 2027 года | АПК (по согласованию), МФ | не требуются | не требуются |

1 | № п/п | Наименование проекта/ мероприятия | Результат (для проекта)/форма завершения (для мероприятия) | Срок завершения | Ответственные за результат | Предполагаемые расходы (тысяч тенге) | Источники финансирования |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 9 | Проработать вопросы внедрения проектного финансирования по опыту стран ОЭСР, организации общественного контроля посредством обеспечения доступа к ценам и иным характеристикам товаров, установления юридической ответственности всех лиц, причастных к необоснованному завышению цен | информация в КПМ | 2 квартал 2022 года | МФ, АЗРК (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 10 | Проработать вопросы улучшения информационно-аналитического взаимодействия по выявлению фактов легализации доходов и иного имущества, полученных преступным путем в сфере государственных закупок | информация в АП | 1 квартал 2022 года | МФ, АФМ (по согласованию), АПК (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 4. Меры по минимизации рисков в сфере незаконного оборота наркотиков | | | | | | |
| Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через незаконный оборот наркотиков. | | | | | | |
| Ожидаемый эффект: снижение доходов, полученных от незаконного оборота наркотиков, а также недопущение финансирования незаконной деятельности организованной преступности. | | | | | | |
| KPI: повышение фактов выявления организованных преступных групп и преступных сообществ, организующих поставки и реализацию синтетических, полусинтетических наркотиков и наркотиков растительного происхождения. | | | | | | |
| 11 | Активизировать международное сотрудничество в борьбе с трансграничным наркотрафиком | информация в АФМ | ежеквартально | КНБ (по согласованию), МВД | не требуются | не требуются |
| 5. Меры по минимизации рисков в сфере мошенничества | | | | | | |
| Цель: предотвращение рисков отмывания доходов через мошенничество. | | | | | | |
| Ожидаемый эффект: снижение количества уголовных дел по преступлениям, совершаемым с использованием информационных технологий. | | | | | | |
| KPI: повышение взаимодействия в борьбе с мошенничеством с государственными органами, финансовыми учреждениями, операторами сотовой связи, провайдерами услуг и онлайн-платформами. | | | | | | |
| 12 | Организовать информационно-разъяснительную работу среди населения, публикацию материалов о признаках и последствиях мошеннических действий в рамках государственного заказа по проведению государственной информационной политики | план работы | 1 квартал 2022 года | МИОР, МВД, АПК (по согласованию), АФМ (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 6. Меры по минимизации уязвимостей в финансовом/нефинансовом секторах | | | | | | |
| Цель: предотвращение рисков легализации отмывания доходов через деятельность СФМ. | | | | | | |
| Ожидаемые эффекты: - повышение вовлеченности СФМ в систему ПОД/ФТ; - снижение фактов использования СФМ в схемах отмывания доходов. | | | | | | |
| KPI: - усиление работы по разъяснительным мероприятиям для СФМ и государственных органов - регуляторов; - проведение СФМ секторальной оценки рисков отмывания доходов; - разработка признаков подозрительных операций с возможными фактами отмывания доходов. | | | | | | |
| 13 | Законодательно закрепить необходимость обязательной регистрации в системе сбора данных о финансовых операциях АФМ всех СФМ вне зависимости от наличия фактов проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу | КДРП | второе полугодие 2022 года | АФМ (по согласованию), АРРФР (по согласованию), АЗРК (по согласованию), НБ (по согласованию), МЮ, МФЦА (по согласованию), МФ | не требуются | не требуются |
| 14 | Внести изменения в Закон о ПОД/ФТ в части снижения пороговой суммы по операциям: проводимым организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность; связанным с получением или предоставлением имущества по договору финансового лизинга в наличной форме; связанным с куплей-продажей драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них, в наличной и безналичной формах | КДРП | 4 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию), АРРФР (по согласованию), МКС, МЮ | не требуются | не требуются |
| 15 | Определить сумму пороговой операции для товарных бирж | КДРП | 4 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию), АЗРК (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 16 | Разработать признаки подозрительности для СФМ по профилю: участников МФЦА; адвокатов, юридических консультантов и независимых специалистов по юридическим вопросам; бухгалтерских организаций (консалтинговых услуг, оказываемых ими в части ведения бухгалтерского и налогового учетов); товарных бирж; фонда социального медицинского страхования | внесение изменений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года № 938 | 2 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию), МФЦА (по согласованию), АЗРК (по согласованию), МФ, МЗ | не требуются | не требуются |
| 17 | Подписать меморандум между АФМ и Комитетом МФЦА о взаимодействии в сфере ПОД/ФТ | меморандум | 4 квартал 2021 года | АФМ (по согласованию), МФЦА (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 18 | Организовать взаимный обмен информацией между органами по финансовому мониторингу, таможенной и пограничной службами и службой безопасности аэропортов по перемещению физическими лицами через Государственную границу Казахстана наличных денежных средств | меморандум | 1 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию), МФ | не требуются | не требуются |

2 | № п/п | Наименование проекта/ мероприятия | Результат (для проекта)/форма завершения (для мероприятия) | Срок завершения | Ответственные за результат | Предполагаемые расходы (тысяч тенге) | Источники финансирования |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 19 | Разработать типологии по: выявлению схем и методов использования деятельности и услуг организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, а также с участием платежных организаций; приобретению/продаже иностранной валюты через обменные пункты; совершению операций с ценными бумагами; оказанию услуг и совершению сделок с недвижимым и иным имуществом (в т.ч. его приобретение за границей) СФМ (ЕНПФ, страховые организации, адвокаты, юридические консультанты и независимые специалисты); предоставлению фиктивных медицинских услуг частными клиниками; получению выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры; выявлению групп риска, связанных со сбытом наркотических средств; выявлению подозрительных операций, осуществляемых посредством платежных систем и мобильных приложений БВУ, "Qiwi Кошелек", логинов букмекерских контор, пополнению баланса на абонентские номера | типология | 1 и 2-кварталы 2022 года | АФМ (по согласованию), АФК (по согласованию), НПП (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 20 | Предоставить доступ АФМ к БД Центра учета ставок (ЦУС) для выявления возможных фактов ОД | доступ к базе данных | 4 квартал 2022 года | МКС, АФМ (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 21 | Провести профилактический контроль в отношении представителей игорного бизнеса и лотерей (согласно графику профилактического контроля) | информационная справка | 2 квартал 2022 года | МКС | не требуются | не требуются |
| 22 | Провести контрольные проверки аудиторских организаций на предмет соблюдения требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ | информационная справка | 1 квартал 2023 года | МФ | не требуются | не требуются |
| 23 | Разработать методологию по проведению секторальной оценки рисков государственными органами - регуляторами | методология | 2 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 24 | Интегрировать интернет-ресурсы и электронные торговые системы товарных бирж с информационной системой портала "Единое окно закупок" (сайт "eoz.kz") | интеграция ИС | 4 квартал 2022 года | АЗРК (по согласованию), НПП (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 25 | Увеличить количество питомцев кинологических центров соответствующих государственных органов по специализации в различных сферах (оружие, наркотики, денежные средства и т.д.) | справка-обоснование с расчетами | 2 квартал 2022 года | АФМ, КНБ (по согласованию) | не требуются | не требуются |
| 7. Меры по минимизации рисков ФТ/ФРОМУ | | | | | | |
| Цель: предотвращение фактов финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. | | | | | | |
| Ожидаемые эффекты: - снижение количества зарегистрированных преступлений террористического и экстремистского характера; - снижение уязвимостей для финансирования распространения оружия массового уничтожения. | | | | | | |
| KPI: - снижение фактов использования НКО для финансирования терроризма; - внедрение специальных индикаторов в комплаенс-процедуры финансовых организаций для повышения эффективности выявления подозрительных операций, возможно связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения. | | | | | | |
| 26 | Разработать типологии, схемы и способы модели ФТ посредством услуг операторов почты | типология | 2 квартал 2022 года | АФМ (по согласованию), АФК (по согласованию), НПП (по согласованию) | не требуются | не требуются |

Примечание: расшифровка аббревиатур:

| ИС НАО "ГК "Правительство для граждан" МИОР | – – – | информационная система некоммерческое акционерное общество "Государственная корпорация "Правительство для граждан" Министерство информации и общественного развития Республики Казахстан |
|---|---|---|
| МФЦА | – | Международный финансовый центр "Астана" |
| МЮ ЕНПФ АЗРК | – – – | Министерство юстиции Республики Казахстан единый накопительный пенсионный фонд Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан |
| БД | – | база данных |
| МЗ БВУ НКО ОД/ФТ ПОД/ФТ | – – – – – | Министерство здравоохранения Республики Казахстан банки второго уровня некоммерческие организации отмывание доходов/финансирование терроризма противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
| АФК | – | Ассоциация финансистов Казахстана |
| МФ | – | Министерство финансов Республики Казахстан |
| АФМ СФМ | – – | Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу субъекты финансового мониторинга |
| АРРФР ЦУС | – – | Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка центр учета ставок |
| МКС НПА АП КПМ КДРП | – – – – | Министерство культуры и спорта Республики Казахстан нормативный правовой акт Администрация Президента Республики Казахстан Канцелярия Премьер-Министра Республики Казахстан консультативный документ регуляторной политики |
| АПК ФТ/ФРОМУ НБ | – – – | Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции финансирование терроризма/финансирование распространения оружия массового уничтожения Национальный Банк Республики Казахстан |
| НПП | – | Национальная палата предпринимателей Республики Казахстан "Атамекен" |
| КНБ | – | Комитет национальной безопасности Республики Казахстан |
| МЦРИАП | – | Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан |
| МВД | – | Министерство внутренних дел Республики Казахстан ____________________________ |