Об утверждении мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить меры , направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

2 2. Настоящее постановление вводится в действие со дня его первого официального опубликования.

| Премьер-Министр Республики Казахстан | А. Мамин |
|---|---|

| | Утверждены постановлением Правительства Республики Казахстан от 16 августа 2019 года № 602 |
|---|---|

Глава. Меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма

Сноска. Меры с изменениями, внесенными постановлениями Правительства РК от 26.02.2021

| № п/п | Наименование мероприятия | Форма завершения | Срок исполнения | Ответственные исполнители |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1. | Проведение контрольных мероприятий в отношении организаторов игорного бизнеса за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе, в том числе требований Закона о ПОД/ФТ | совместные мероприятия, протоколы МКС | в течение 2019 года | МКС, МФ |
| 2. | Применение риск-ориентированного подхода для проведения эффективного контроля в сфере ПОД/ФТ в игорном бизнесе | совместные мероприятия | в течение 2019 года | МКС, МФ |
| 3. | Проведение разъяснительных работ по вопросам надлежащего исполнения организаторами игорного бизнеса Закона о ПОД/ФТ | совместные мероприятия, протоколы МКС | в течение 2019 года | МКС, МФ |
| 4. | Разработка типологий, схем и способов легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма | типологии и схемы | ежегодно до 2021 года | МФ, заинтересованные государственные органы, общественные организации (по согласованию) и субъекты финансового мониторинга (по согласованию) |
| 5. | Разработка совместно с международными организациями и участниками ПОД/ФТ методического пособия или рекомендаций, связанных с актуальными тенденциями в сфере ПОД/ФТ | методическое пособие, рекомендации | ежегодно до 2021 года | МФ, международные организации и участники ПОД/ФТ (по согласованию) |
| 6. | Внесение поправок в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года № 613 "Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности", направленных на защиту социальных прав лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма | приказ | 2 квартал 2020 года | МФ, ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), МВД |
| 7. | Разработка программы по осуществлению контрольных функций уполномоченных органов в сфере бухгалтерского учета и аудита, с учетом особенностей применения риск-ориентированного подхода в сфере контроля в области ПОД/ФТ в отношении бухгалтерских организаций и профессиональных бухгалтеров, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета и аудиторских организаций | приказ | 2 квартал 2020 года | МФ |
| 8. | Внедрение требований о представлении небанковскими обменными пунктами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, микрофинансовыми и платежными организациями отчета (1 раз в полугодие) о выполнении требований, касающихся применения мер в целях ПОД/ФТ, государственному органу, осуществляющему контроль за исполнением данными субъектами законодательства по ПОД/ФТ | постановление Правления | 2 квартал 2020 года | НБ (по согласованию), МФ, АФК (по согласованию) |
| 9. | Организация работы по противодействию правонарушений в сфере ПОД/ФТ со стороны некоммерческих организаций совместно с уполномоченным органом по финансовому мониторингу, а также со специальными и правоохранительными органами | совместные мероприятия | 3 квартал 2020 года | МФ, КНБ (по согласованию), МВД |
| 10. | Организация финансового мониторинга некоммерческих организаций с высоким уровнем риска ОД/ФТ, с целью выявления подозрительных операций, для дальнейшей сверки физических и юридических лиц, причастных к ОД/ФТ | реестр | 3 квартал 2020 года | МФ |
| 11. | Внесение изменений в приказ Генерального прокурора Республики Казахстан от 24 апреля 2019 года № 29 "Об утверждении формы отчета № 1-М "О зарегистрированных уголовных правонарушениях" и Инструкции по его формированию" в части отражения сведения о сумме доходов, полученных в результате совершения предикатных преступлений | приказ | 2 квартал 2021 года | ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию), АПК (по согласованию), АФМ, МВД |
| 12. | Разработка руководства (рекомендации) для следователей по проведению экономических расследований, включая случаи возбуждения дел по отмыванию доходов, с описанием "стандартных оперативных действий" | рекомендация | 4 квартал 2021 года | ГП (по согласованию) АФМ, КНБ (по согласованию) |
| 13. | Определение механизма взаимодействия уполномоченного органа по финансовому мониторингу, ПО, СГО для эффективного использования возможностей финансового мониторинга при расследовании преступлений | совместный приказ | 4 квартал 2021 года | АФМ, ГП (по согласованию), КНБ (по согласованию) |
| 14. | Совершенствование контрольных функций государственных органов за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ | концепция проекта закона | 4 квартал 2021 года | АФМ, ОАРК (по согласованию) |
| 15. | Проработка вопроса внедрения компонента, отвечающего за автоматическое направление уведомления о начале/прекращении деятельности в соответствии с пунктом 3 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ, в информационной системе Е-лицензирование при прохождении процедуры регистрации в качестве индивидуального предпринимателя | технический документ, модификация систем по приему уведомлений и регистрации в качестве индивидуального предпринимателя | 4 квартал 2021 года | АФМ, МНЭ, МЦРИАП |
| 16. | Внедрение заинтересованными государственными органами риск-ориентированного подхода при проведении контроля за СФМ в сфере ПОД/ФТ | приказ (постановление Правления) | 4 квартал 2021 года | Заинтересованные государственные органы |

Примечание: расшифровка аббревиатур:

| СГО | - | специальный государственный орган |
|---|---|---|
| ГП | - | Генеральная прокуратура Республики Казахстан |
| МВД | - | Министерство внутренних дел Республики Казахстан |
| ОД/ФТ | - | отмывание доходов/финансирование терроризма |
| ПОД/ФТ | - | противодействие отмыванию доходов/финансированию терроризма |
| Закон о ПОД/ФТ | - | Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
| МФ | - | Министерство финансов Республики Казахстан |
| АФК | - | Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" |
| ПО | - | правоохранительный орган |
| СФМ | - | субъект финансового мониторинга |
| ОАРК | - | Объединение юридических лиц "Объединенная ассоциация риэлторов Казахстана" |
| МКС | - | Министерство культуры и спорта Республики Казахстан |
| АПК | - | Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) |
| НБ | - | Национальный банк Республики Казахстан |
| КНБ | - | Комитет национальной безопасности Республики Казахстан |
| МНЭ | - | Министерство национальной экономики Республики Казахстан |
| МЦРИАП | - | Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан |
| АФМ | - | Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу |