О принципах и подходах в отношении применения риск-ориентированного подхода в сфере государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов Евразийского экономического союза

Коллегия Евразийской экономической комиссии в соответствии со статьями 51 и 53 Договора о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года,

в целях предотвращения выпуска в обращение и обращения на таможенной территории Евразийского экономического союза (далее – Союз) продукции, не соответствующей требованиям технических регламентов Союза, а также повышения эффективности осуществления государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов Союза (далее – государственный контроль (надзор)) и гармонизации законодательства государств – членов Союза в указанной сфере,

принимая во внимание необходимость оптимального использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов, задействованных при осуществлении государственного контроля (надзора), а также снижения издержек юридических лиц и физических лиц, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проводятся мероприятия по государственному контролю (надзору),

рекомендует государствам – членам Союза с даты опубликования настоящей Рекомендации на официальном сайте Союза при осуществлении государственного контроля (надзора) руководствоваться принципами и подходами в отношении применения риск-ориентированного подхода в сфере государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов Евразийского экономического союза согласно приложению .

| Председатель Коллегии Евразийской экономической комиссии | М. Мясникович |
|---|---|

| | ПРИЛОЖЕНИЕ к Рекомендации Коллегии Евразийской экономической комиссии от 26 января 2021 г. № 4 |
|---|---|

Глава. ПРИНЦИПЫ И ПОДХОДЫ в отношении применения риск-ориентированного подхода в сфере государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов Евразийского экономического союза

1 1. Осуществление государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов Евразийского экономического союза (далее соответственно – государственный контроль (надзор), Союз) в государствах – членах Союза (далее – государства-члены) с применением риск-ориентированного подхода в соответствии с законодательством государств-членов предусматривает осуществление государственного контроля (надзора) на основе оценки риска нарушения требований технических регламентов Союза, по результатам которой осуществляется выбор формы, продолжительности и периодичности проведения мероприятий по государственному контролю (надзору).

2 2. При проведении государственного контроля (надзора) государства-члены в соответствии со своим законодательством применяют сопоставимую модель риск-ориентированного подхода (далее – модель), включающую в себя следующие элементы:
а) оценка риска по объекту технического регулирования (продукции);
б) оценка риска по деятельности хозяйствующего субъекта;
в) факторы, направленные на снижение риска в целом;
г) общая оценка риска.

3 3. Оценка риска по объекту технического регулирования (продукции) определяется по совокупности критериев (в соответствии с присвоенными баллами) для каждой группы однородной продукции.

4 4. Степень риска объекта технического регулирования (продукции) определяется как степень опасности продукции с учетом специфики продукции по критериям воздействия на организм человека и окружающую среду и критериям, по которым будут оценены последствия такого воздействия.

5 5. Степень риска объекта технического регулирования (продукции) вследствие нарушения требований, установленных техническими регламентами Союза, определяется отдельно для каждой группы однородной продукции на основе многомерной динамической системы взаимосвязанных показателей, включающих в себя:
а) объем продукции, выпущенной в обращение и обращаемой на таможенной территории Союза;
б) актуальную информацию о частоте выявления нарушения требований, установленных техническими регламентами Союза, и количестве выявленных нарушений;
в) объем нарушений, выявляемых в отношении продукции, для конкретного держателя документа об оценке соответствия;
г) особенности потребления продукции на территориях государств-членов;
д) причинение вреда здоровью потребителей продукции в связи с несоблюдением требований безопасности;
е) иные показатели.

6 6. При определении степени риска объекта технического регулирования (продукции) идентифицируются и учитываются риски, которые могут возникать на всех этапах проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации продукции.

7 7. Оценка риска по деятельности хозяйствующего субъекта, в том числе органов по оценке соответствия (органов по сертификации, испытательных лабораторий (центров)), определяется в соответствии с критериями, указанными в пункте 8 настоящего документа, в зависимости от количества баллов, присвоенных в соответствии с законодательством государств-членов.

8 8. При оценке деятельности хозяйствующих субъектов устанавливаются следующие критерии оценки риска, которые учитываются при формировании плана проверок в государствах-членах в соответствии с их законодательством:
а) наличие фактов нарушения, в том числе нарушения требований технических регламентов Союза, выявленных в результате мероприятий в рамках государственного контроля (надзора) за предыдущий период;
б) наличие фактов нарушения, связанных с оценкой соответствия продукции (применение продукции с приостановленными и отмененными документами об оценке соответствия, с протоколами испытаний, выданными с нарушениями законодательства в сфере технического регулирования);
в) наличие (отсутствие) сертифицированной системы менеджмента качества;
г) наличие информации о нарушениях требований технических регламентов Союза, поступившей в установленном законодательством государств-членов порядке, официально подтвержденной информации о нарушениях, размещенной в средствах массовой информации, обращений от приобретателей (потребителей) продукции и из других источников, содержащих обоснованную информацию о несоответствии продукции требованиям технических регламентов Союза;
д) наличие фактов нарушения предписаний и рекомендаций органов государственного контроля (надзора) за соблюдением требований технических регламентов Союза (далее – органы государственного контроля (надзора));
е) отказ в доступе на территорию хозяйствующего субъекта или перенос проверки деятельности хозяйствующего субъекта без обоснования причин;
ж) проведение (непроведение) органами государственного контроля (надзора) мероприятий профилактического и предупредительного характера;
з) самостоятельный отзыв хозяйствующим субъектом продукции, не соответствующей требованиям технических регламентов Союза;
и) иные критерии.

9 9. Оценка факторов, направленных на снижение риска в целом, осуществляется с учетом мероприятий, проводимых в отношении хозяйствующих субъектов в рамках предупредительно-профилактической работы, на основе критериев, установленных в соответствии с законодательством государств-членов.

10 10. Общая оценка риска формируется из оценки риска по объекту технического регулирования (продукции) и оценки риска по деятельности хозяйствующего субъекта.
Для полноты оценки риска используется весь перечень критериев, установленных законодательством государств-членов, позволяющих максимально достоверно провести оценку риска как по объекту технического регулирования (продукции), так и по деятельности хозяйствующего субъекта, предусмотреть приведение ее к общему значению и определить степень риска, которая ранжируется как высокая, средняя или низкая.
В государствах-членах может быть установлено большее количество степеней риска.

11 11. На основе общей оценки риска выбирается форма, продолжительность и периодичность проведения мероприятий по государственному контролю (надзору), в том числе проверок.

12 12. Общая оценка риска включает в себя статистическую оценку риска и динамическую (поведенческую) оценку риска.

13 13. Под статистической оценкой риска понимается формирование модели, учитывающей исходные данные об объекте технического регулирования (продукции) и хозяйствующем субъекте и предусматривающей следующие критерии:
а) степень опасности объекта технического регулирования (продукции);
б) сведения о хозяйствующих субъектах, осуществляющих деятельность по проектированию (включая изыскания), производству, строительству, монтажу, наладке, эксплуатации, хранению, перевозке, реализации и утилизации объекта технического регулирования технического регламента Союза (в соответствии с реестром хозяйствующих субъектов);
в) сведения о выявленных нарушениях хозяйствующего субъекта в сфере проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации объекта технического регулирования технического регламента Союза (в баллах, в зависимости от тяжести нарушений) в соответствии с законодательством государства-члена.

14 14. Под динамической (поведенческой) оценкой риска понимается корректировка исходных данных об объекте технического регулирования (продукции) и хозяйствующем субъекте посредством внесения самим хозяйствующим субъектом актуальной информации, позволяющей понизить либо повысить степень риска.

15 15. Динамическая (поведенческая) оценка риска предусматривает в соответствии с законодательством государств-членов следующие критерии:
а) отзыв продукции (в случае выявления нарушений) самим субъектом, без привлечения органа государственного контроля (надзора);
б) предупредительно-профилактические работы, проводимые в отношении хозяйствующих субъектов органами государственного контроля (надзора), осуществляемые в соответствии с законодательством государства-члена;
в) официально подтвержденная информация, размещенная в средствах массовой информации (содержащая положительную или отрицательную оценку);
г) проведение добровольной сертификации продукции;
д) дополнительная информация, влияющая на степень риска (к примеру, перенос проверки без надлежащего обоснования причин).

16 16. Все количественные и качественные данные (характеристики) по критериям ранжируются (в баллах).

17 17. Органы государственного контроля (надзора) при формировании и использовании модели в рамках проведения мероприятий по государственному контролю (надзору) определяют степень опасности объекта технического регулирования (продукции) в зависимости от объекта государственного контроля (надзора).

18 18. В рамках реализации модели применяется сходная классификация степеней опасности продукции в отношении групп однородной продукции с учетом эксплуатационного риска с использованием балльной системы.

19 19. Органы государственного контроля (надзора) разрабатывают сходную классификацию степеней опасности продукции, в том числе с учетом информации:
а) о результатах проведения мероприятий по государственному контролю (надзору);
б) об объектах технического регулирования (продукции), не соответствующих требованиям технических регламентов Союза;
в) о случаях причинения вреда жизни и (или) здоровью человека, вреда животным, растениям и окружающей среде, выявленных в соответствии с законодательством государств-членов, в том числе официально подтвержденной информации, размещенной в средствах массовой информации.

20 20. Органы государственного контроля (надзора) при использовании модели при проведении мероприятий по государственному контролю (надзору) определяют степень риска в соответствии с деятельностью хозяйствующего субъекта.

21 21. В используемой модели при оценке деятельности хозяйствующего субъекта учитываются нарушения, выявленные в рамках государственного контроля (надзора) за деятельностью хозяйствующего субъекта.
Выявленные нарушения при проверке деятельности хозяйствующего субъекта считаются повышающим фактором при оценке степени риска деятельности хозяйствующего субъекта с присвоением соответствующего балла со знаком "плюс".
Отсутствие нарушений при проверке деятельности хозяйствующего субъекта считается понижающим фактором при оценке степени риска деятельности хозяйствующего субъекта с присвоением соответствующего балла со знаком "минус".

22 22. Органами государственного контроля (надзора) при определении степени риска в отношении деятельности хозяйствующего субъекта применяются критерии, установленные законодательством государств-членов.

23 23. Органы государственного контроля (надзора) при использовании модели при проведении мероприятий по государственному контролю (надзору) учитывают следующие дополнительные критерии, в том числе позволяющие скорректировать степень риска (понижающие и повышающие степень риска):
а) проведение хозяйствующим субъектом предупредительно-профилактической работы с персоналом предприятия с целью улучшения работы предприятия и предотвращения возможных нарушений;
б) использование результатов проверок хозяйствующих субъектов;
в) проведение органами государственного контроля (надзора) предупредительно-профилактической работы с хозяйствующими субъектами (разъяснительной работы, консультаций, в том числе с посещением предприятий, и других мероприятий);
г) добровольное подтверждение соответствия продукции установленным требованиям;
д) наличие подтвержденной информации о нарушениях, размещенной в средствах массовой информации, а также обращений от приобретателей (потребителей) продукции, связанных с деятельностью хозяйствующего субъекта;
е) осуществление хозяйствующим субъектом самостоятельного отзыва продукции, не соответствующей установленным требованиям;
ж) основания или причины переноса плановой проверки хозяйствующего субъекта, объектом которой является конкретная продукция;
з) иные критерии.

24 24. Общая оценка степени риска осуществляется на основании оценки степени риска объекта технического регулирования (продукции) и оценки степени риска деятельности хозяйствующего субъекта (статистической оценки) с учетом оценки, которая позволит понизить либо повысить общую оценку степени риска (динамической (поведенческой) оценки).

25 25. Расчет степени риска осуществляется с учетом всех критериев оценки степени риска по методикам, предусмотренным законодательством государств-членов.

26 26. Ранжирование по степени риска (высокая, средняя, низкая) объекта технического регулирования (продукции) и деятельности хозяйствующего субъекта осуществляется в зависимости от количества баллов, полученных по итогам проведенных работ и расчетов в соответствии с законодательством государств-членов.

27 27. Органы государственного контроля (надзора) с учетом результатов ранжирования определяют периодичность проверок хозяйствующих субъектов в зависимости от степени риска в соответствии с законодательством государств-членов.

28 28. Предусматривается возможность реализации модели в виде информационно-аналитической автоматизированной системы органа государственного контроля (надзора), включающей в себя базы данных со статистической и динамической (поведенческой) оценками риска, а также возможность ее дальнейшей интеграции с системой информирования об опасной продукции на таможенной территории Союза с целью оперативного реагирования и принятия необходимых мер по устранению опасной продукции.